单选题

保荐代表人出现()的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施

A. 未完成或者未参加辅导工作
B. 伪造或者变造签字、盖章
C. 本人及其配偶持有发行人的股份
D. 严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

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单选题
保荐代表人出现(   )的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.未完成或者未参加辅导工作 B.伪造或者变造签字、盖章 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
答案
单选题
保荐代表人出现()的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施
A.未完成或者未参加辅导工作 B.伪造或者变造签字、盖章 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
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多选题
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.本人及其配偶持有发行人的股份 C.唆使协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 D.未完成或者未参加辅导工作
答案
多选题
保荐代表人出现下列(  )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.通过从事保荐业务谋取不正当利益 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
多选题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施(  )
A.配偶持有发行人股份 B.通过从事保荐业务谋取不正当利益 C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 D.发行保荐工作报告存在重大遗漏 E.未完成或者未参加辅导工作
答案
多选题
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。
A..参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B..通过从事保荐业务谋取不正当利益 C..本人及其配偶持有发行人的股份 D..唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
多选题
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )。
A.尽职调查工作日志缺失或者遗漏隐瞒重要问题 B.未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责 C.唆使协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 D.严重违反诚实守信勤勉尽责义务的其他情形
答案
单选题
保荐代表人出现(  )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
答案
单选题
保荐代表人出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。
A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
答案
单选题
保荐代表人岀现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()
A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
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发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。 发行人出现()情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。 保荐代表人出现( )情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。Ⅰ尽职调查工作日志缺失Ⅱ未完成辅导工作Ⅲ唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作Ⅳ参加持续督导工作 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是(  )。①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重,釆取监管或者市场禁人措施③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是()。<br/>①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施<br/>②中国证监会会视情节轻重,釆取监管或者市场禁人措施<br/>③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐<br/>④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人 有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是( )。①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重,采取监管或者市场禁入措施③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐 以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有( ) 发行人在持续督导期间出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格(  )。 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( ) 个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( ) 个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有(  ) 发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是(  )。 发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是() 保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。I.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 (2014年6月)以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有( ) 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。 保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。(  ) 保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施(  )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏 保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
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