单选题

证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

A. 3 月 30 日
B. 4 月 30 日
C. 6月 30 日
D. 12月30日

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单选题
证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
A.3 月 30 日 B.4 月 30 日 C.6月 30 日 D.12月30日
答案
单选题
证券期货经营机构应当于每年 4 月 30 日前,向中国证监会有关派出机构报送()廉洁从业管理情况报告
A.上年度 B.本年度 C.本季度 D.上季度
答案
单选题
证券期货经营机构应当于每年(  )之前,向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.3月30日 B.4月30日 C.5月30日 D.6月30日
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
出现以下()情况,证券期货经营机构应当在五个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告。Ⅰ.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅱ.证券期货经营机构未在每年 4 月 30 日前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告Ⅲ.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在(  )个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。
A.5 B.7 C.10 D.12
答案
单选题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告
A.5 B.7 C.10
答案
单选题
证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起( )内报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。
A.十五个工作日 B.十个工作日 C.三十个工作日 D.五个工作日
答案
多选题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。  
A.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 B.连续或者多次违反该规定 C.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 D.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
答案
多选题
外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件有()
A.公司章程 B.营业执照副本复印件 C.营业场所和业务设施情况说明书 D.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
答案
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外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件包括( )。 证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资,应当采用()的方式,中国证监会另有规定除外 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构 资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起()内报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。 证券期货经营机构应当在每季度结束之日起()内,编制私募资产管理业务管理季度报告,并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案 保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。 中国证监会建立(),记录证券期货市场诚信信息 从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告 证券期货经营机构可以自行办理资产管理计划份额的(),也可以委托中国证监会认可的其他机构代为办理 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每(  )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。   经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每(   )向中国证监会派出机构报送合规检查报告 从事期货中问介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于()向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告()。 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告()。
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