多选题

外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件包括( )。

A. 公司章程
B. 内部控制制度和风险管理制度文本
C. 高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
D. 营业执照副本复印件

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多选题
外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件包括( )。
A.公司章程 B.内部控制制度和风险管理制度文本 C.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件 D.营业执照副本复印件
答案
多选题
外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》,应当向中国证监会提交的文件有()
A.公司章程 B.营业执照副本复印件 C.营业场所和业务设施情况说明书 D.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
答案
单选题
外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》,申请人提交的文件及报送的材料,不能充分说明申请人状况的,中国证监会可以()
A.要求申请人补交其他材料 B.要求申请人重新准备材料 C.要求申请人作出补充说明 D.作出不批准的决定
答案
单选题
《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司( )以上股权的期货公司。
A.1% B.3% C.5% D.10%
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()  
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
单选题
境外机构设立外商投资期货公司,应当向()提出申请
A.中国证监会 B.国家外汇管部门 C.公司登记机关 D.期货交易所
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
单选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司 B.证券公司 C.基金管理公司 D.期货公司
答案
单选题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向( )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A.上海证券交易所 B.国务院证券监督管理机构 C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算有限公司
答案
单选题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向(  )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A.中国证券登记结算有限责任公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
答案
热门试题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应() 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构 外商投资期货公司的境外股东应当以()出资 为适应期货市场对外开放需要,加强和完善对外商投资期货公司的监督管理,根据( )有关规定,制定《外商投资期货公司管理办法》。 (2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 《外商投资期货公司管理办法》的制定依据包括( )。 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。 申请设立外商投资旅行社,在取得《外商投资旅行社业务经营许可审定意见书》后再持相关文件和资料向国务院( )提出设立外商投资企业申请。 期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  ) 期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货,金融期货业务种类颁发许可证。 期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 境外机构设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向( )提出申请。 外商投资期货公司的()须在中国境内实地履职 申请设立外商投资旅行社,在取得《外商投资旅行社业务经营许可审定意见书》后再持相关文件和资料向国务院(    )提出设立外商投资企业申请。 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 境外机构设立外商投资期货公司,应当在()登记注册 对外商投资期货公司实施监督管理的机构是()。
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