单选题

下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训 Ⅲ.根据证券市场发展的需要,机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理

A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅲ
D. Ⅰ,Ⅳ

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单选题
下列选项中,有关证券从业人员监督管理的相关规定说法正确的是( )。 Ⅰ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,应在30日内向协会报告 Ⅱ.中国证券业协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训 Ⅲ.根据证券市场发展的需要,机构可聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅳ.中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅳ
答案
单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是( )。
A.从业人员不能收受他人赠送的股票 B.从业人员可以直接持有、买卖股票 C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
A.从业人员可以直接持有、买卖股票 B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员不能收受他人赠送的股票
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法中正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票
答案
单选题
下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是
A.从事技术的人员不得从事营销业务活动 B.从事风险监控的人员可以从事客户账户业务活动 C.营销人员不得经办客户账户 D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
答案
单选题
关于政府主管部门工程质量监督管理的相关规定,下列选项说法错误的是( )。
A.为确保公共安全和人民生命财产安全,政府必须加强对建设工程质量的监督管理 B.国务院建设行政主管部门对全国建设工程质量实施统一监督管理 C.有关部门对建设工程质量进行监督检查时,有权要求被检查单位提供接待 D.在政府加强监督的同时,任何单位和个人都有权对建设工程质量缺陷进行检举
答案
单选题
关于政府主管部门工程质量监督管理的相关规定,下列选项说法错误的是()
A.为确保公共安全和人民生命财产安全,政府必须加强对建设工程质量的监督管理 B.国务院建设行政主管部门对全国建设工程质量实施统一监督管理 C.有关部门对建设工程质量进行监督检查时,有权要求被检查单位提供接待 D.在政府加强监督的同时,任何单位和个人都有权对建设工程质量缺陷进行检举、控告、投诉
答案
多选题
银行业从业人员在所在机构接受监督时,下列行为中,符合银行业从业人员职业操守相关规定的有( )。
A.拒绝监管人员不合理的私人要求 B.支付监管人员加班费 C.配合现场检查 D.配合非现场检查 E.接受监管
答案
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以下关于从业人员资格管理相关规定的法律责任说法错误的是( )。 根据刑法相关规定,下列选项中有关刑罚的说法正确的有( )。 根据刑法相关规定,下列选项中有关刑罚的说法正确的有( )。 中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( ) 下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?( ) 根据《期货从业人员管理办法》的规定,中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员 Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员 Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员 下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。<br/>Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员<br/>Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.证券、期货监督管理部门的工作人员 下列关于从业人员保密相关规定,描述不正确的为() 期货从业人员违法违规的,中国证券监督管理委员会依法给予( )处罚。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。 我国相关制度规定,证券从业人员可以买卖() 我国相关制度规定,证券从业人员可以买卖()。 我国相关制度规定,证券从业人员可以买卖() 下列有关车辆购置税退税的相关规定说法正确的有( )。 下列有关车辆购置税退税的相关规定说法正确的有( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。
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