多选题

理财销售人员在为客户办理产品认购手续,应当遵守我行理财业务销售专区录音录像管理要求,录音录像内容应包括( )。

A. 有效识别客户身份
B. 向客户介绍理财产品概述
C. 提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知
D. 确认客户抄录了风险确认语句

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多选题
理财销售人员在为客户办理产品认购手续,应当遵守我行理财业务销售专区录音录像管理要求,录音录像内容应包括( )。
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品概述 C.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 D.确认客户抄录了风险确认语句
答案
单选题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()
A.告诉客户风险小,可以担保收益 B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限及流动性要求 D.确认客户抄录了风险确认语句
答案
多选题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》规定,特别注意哪些事项()
A.有效识别客户身份 B.向客户介绍理财产品销售业务流程 C.了解客户风险承受能力评估情况 D.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益收支 E.确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写
答案
单选题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,下列操作不符合该规定的是( )。
A.确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写 B.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 C.有效识别客户身份 D.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
答案
单选题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,下列操作不符合该规定的是(  )。
A.确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写 B.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 C.有效识别客户身份 D.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
答案
判断题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,必须确认客户本人抄录了风险确认语句。
答案
单选题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,应当遵守中国银监会《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,下列操作不符合该规定的是( )。
A.有效识别客户身份 B.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 C.确认客户抄录的风险确认语句,如果没有抄写,及时替客户填写 D.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等
答案
单选题
柜员按理财产品销售系统操作规程为客户办理产品认购手续。客户办理业务需持()不得由他人代办。
A.本人有效身份证 B.借记卡 C.活期存折 D.本人有效身份证、借记卡或活期存折
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》,从业人员在为客户办理理财产品认购手续前,应特别注意()
A.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等 B.提醒客户阅读销售文件,特别是风险揭示书和权益须知 C.确认客户抄录了风险确认语句 D.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求 E.有效识别客户身份
答案
判断题
客户办理理财产品认购交易后,认购理财资金自动冻结()
答案
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