单选题

下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是()。  

A. 中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司终止发行
B. 全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息
C. 全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查
D. 监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行

查看答案
该试题由用户572****30提供 查看答案人数:28972 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户572****30提供 查看答案人数:28973 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是(  )。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行 B.全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息 C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行
答案
单选题
下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是()。  
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司终止发行 B.全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息 C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行
答案
单选题
(2020年真题)下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是(  )。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行 B.全国股转系统应当发挥自律管理作用,对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息 C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查 D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行
答案
多选题
关于全国股转系统自律监管和中国证监会行政监管,下列说法正确的有()。
A.自律监管是全国股转公司依据其业务规则对市场参与人作出的管理 B.全国股转系统的自律监管和中国证监会的行政监管在法律属性上没有差别 C.自律监管主要由全国股转公司开展,必要时由中国证监会进行自律监管 D.行政监管是中国证监会依据法律授权,对其监管范围内的对象采取的行政监管手段
答案
多选题
关于全国股转系统的自律监管职责,下列说法正确的是()。
A.全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施,或提请中国证监会查处 B.全国股转系统制定挂牌公司治理规则,建立完善挂牌公司监管档案,完善市场主体诚信管理机制 C.全国股转系统处理与挂牌公司相关的所有投诉举报 D.全国股转系统规范挂牌公司和中介机构的行为,发现违反法律法规及业务规则的,采取自律监管措施;依法应当由中国证监会查处的,及时移交
答案
单选题
以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中,错误的是( )。
A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款 C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
答案
单选题
以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中,错误的是()。  
A.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由中国证监会派出机构责令停止,并没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款 C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。
A.限制证券账户交易 B.口头警示 C.要求提交书面承诺 D.要求公开致歉
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。
A.口头警示 B.限制证券账户交易 C.公开谴责 D.要求提交书面承诺
答案
热门试题
监管部门对二级生产企业的监管措施为 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法,错误的是( )。 下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是() 申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。 下列关于食品安全监管部门对食品进行检测的说法错误的是() 下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。 下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是( )。①中国证券业协会对从事公司股票转让和股票发行业务的证券公司进行监督②中国证监会可以要求公司提供证券公司或者证券服务机构的专业意见③全国股转系统应当对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督④证券公司应当按照中国证监会的有关规定勤勉尽责地进行尽职调查 (2020年真题)下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定不正确的是( )。 下列选项不是监管部门对资本不足银行的纠正措施的是(?)。 申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。 监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括()。 监管部门对商业银行薪酬管理的监管不包括()。 关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。 关于食品安全监管部门对食品进行检测的说法错误的是() 在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管,股东人数()。 根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定,关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是()。 监管部门对商业银行薪酬管理的监管重点不包括( )。 下列不属于监管部门对商业银行薪酬管理的监管重点的是()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位