单选题

下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。

A. 暂停从事相关业务
B. 暂不受理主办券商出具的文件
C. 通报批评
D. 公开谴责

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单选题
下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。
A.暂停从事相关业务 B.暂不受理主办券商出具的文件 C.通报批评 D.公开谴责
答案
单选题
(2020年真题)下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。
A.暂停从事相关业务 B.暂不受理主办券商出具的文件 C.通报批评 D.公开谴责
答案
多选题
主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列()自律监管措施。
A.限制证券账户交易 B.约见谈话 C.要求提交书面承诺 D.出具警示函
答案
判断题
主办券商在申请成为交易参与人之前,也可以进入全国股转系统进行股票交易。
答案
单选题
主办券商进入全国股转系统进行股票交易,应当向全国股转公司申请取得交易权限,成为()。
A.推荐券商 B.交易参与人 C.经纪商 D.持续督导券商
答案
单选题
主办券商应按照接受投资者委托的()顺序及时向全国股转系统申报。
A.数量大小 B.时间先后 C.金额大小 D.客户等级
答案
多选题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺 B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C.约见谈话 D.出具警示函
答案
单选题
主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重可给予通报批评、公开谴责、()的处分。
A.记入诚信档案 B.罚款 C.限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.出具承诺
答案
单选题
主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于(  )年。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
投资者违反全国股转系统业务规则的,不可以实施下列自律监管措施()。
A.限制证券账户交易 B.口头警示 C.要求提交书面承诺 D.要求公开致歉
答案
热门试题
境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。 投资者违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括()。 主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷,相关主办券商应当记录有关情况,以备全国股转公司查阅() 申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。 按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。 按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。 采用做市交易方式的股票,全国股转系统接受主办券商的限价申报、做市商的做市申报() 挂牌公司向全国股转系统提交重大资产停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。<br/>①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外<br/>②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险<br/>③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益<br/>④主办券商应设立交易监控系统,对自 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌,公开和非公开转让股份。 申请挂牌公司、挂牌公司收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施中不包括()。 全国股转系统应当根据( )制定全国股转系统股票发行承销业务规则,并报中国证监会批准。 以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主办券商的内核意见Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ主办券商的推荐报告Ⅴ公开转让说明书 全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括()。 投资者买卖股票成交的,应当按规定向代理股票买卖的主办券商交纳佣金。同时,主办券商应当按规定向全国股转系统交纳交易经手费及其他费用() 甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。 挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是()。 全国股转系统挂牌股票转让可以采取的方式不包括()。 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是(  )。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
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