单选题

汽车金融公司参照()执行合规工作

A. 非银行机构合规风险管理指引
B. 商业银行合规风险管理指引
C. 政策性银行合规风险管理指引

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单选题
汽车金融公司参照()执行合规工作
A.非银行机构合规风险管理指引 B.商业银行合规风险管理指引 C.政策性银行合规风险管理指引
答案
单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.投资部门
答案
单选题
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.总经理
答案
单选题
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括内容()
A.合规经理的任职要求 B.违规事(案)件分析 C.合规经理的工作职责 D.不良贷款、计差错情况等
答案
单选题
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行(  )的合规监控。
A.全程、静态 B.全程、动态 C.重点、静态 D.重点、动态
答案
判断题
根据银监会《个人贷款管理暂行办法》,消费金融公司、汽车金融公司等非银行金融机构发放的个人贷款,可参照个人贷款管理暂行办法执行()
答案
单选题
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》不包括的内容()
A.具体包括合规风险的状况及变化情况 B.已发现的合规风险及原因分析 C.合规经理的任职要求 D.已采取的或建议采取的纠正措施
答案
单选题
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A.1名 B.1名以上 C.2名 D.2名以上
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
热门试题
基金公司()负责合规管理工作。 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训 金融制裁合规要求分为() 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。() 根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:() 银行业金融机构合规总监向行长报告工作,同时向报告工作() MAP金融事业部法律合规管理办法中省区金融经理的主要工作职责() 拟任村镇银行合规部门负责人,应从事金融工作()年以上。 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。 在中华人民共和国境内设立的()可以参照《商业银行合规风险管理指引》执行。 合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。 中小金融机构合规文化建设的内容有。---法律合规部() 保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训 基金公司合规管理工作的负责人应为公司()。 基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 基金管理人(  )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 根据公司《合规管理制度》的规定,合规的“规”包括() ( )负责贯彻执行合规政策。 境外金融机构投资入股汽车金融公司,依照()的相关规定执行。 2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立(  )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事
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