单选题

银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。

A. 1名
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C. 2名
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单选题
银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。
A.1名 B.1名以上 C.2名 D.2名以上
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多选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
A.银监会 B.上级行 C.银监会派出机构 D.人民银行
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判断题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。
答案
多选题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.定期组织案防工作培训
答案
判断题
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围()
答案
单选题
银行业金融机构合规总监向行长报告工作,同时向报告工作()
A.监事会 B.高级管理层 C.董事会 D.专门委员会
答案
单选题
银行业金融机构应当明确负责()的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
A.业务管理工作 B.合规管理工作 C.内部稽核工作 D.外部审计工作
答案
单选题
银行业金融机构在合规文化建设中应当落实()
A.自律责任 B.主体责任 C.监督责任 D.主要责任
答案
多选题
案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训,不包括()
A.宣传折页 B.短信 C.横幅 D.转培训
答案
单选题
银行业金融机构推进合规管理长效机制建设,树立“合规从做起”的理念()
A.高层 B.中层 C.基层 D.普通员工
答案
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当前,银行业金融机构普遍实施( )的合规管理做法。 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围. 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围() 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式包括()。 根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案,建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩() 合规总监不需要纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围() 《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中,案防合规培训形式不包括()。 银行业金融机构合规文化建设需明确以下哪几项标准() 督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行是银行业金融机构合规总监在案防方面的主要职责之一() 根据银监会规定,银行业金融机构合规管理部门作为案防工作牵头部门,承担案防职责包括() 银行业金融机构合规文化建设内部控制“三道防线”是指() 银行业金融机构的()应对其经营活动的合规性负最终责任 信息科技的外包可能产生导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险() 银行业金融机构及其从业人员应依法合规开展业务活动,不得从事( ) 信息科技外包可能产生()风险,并导致银行业金融机构的战略、声誉、合规风险。 银行业金融机构在进行贷款定价时应遵守的规定包括。---法律合规部() 银行业金融机构合规经营类和风险管理类指标权重之和应超过%() 银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性,( )权重应当明显高于其他类指标。 银行业金融机构应当突出合规经营和风险管理的重要性,( )权重应当明显高于其他类指标。 银行业金融机构应定期重估不良金融资产的实际价值。(法律合规部)()
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