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理财规划师在行使代理权时,需注意的事项有()
多选题
理财规划师在行使代理权时,需注意的事项有()
A. 必须取得客户关于相关事务的书面代理授权
B. 可以委托别人代为行使代理权
C. 要忠实谨慎地对待代理权
D. 必须亲自行使代理权
E. 要从客户利益出发
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多选题
理财规划师在行使代理权时,需注意的事项有()
A.必须取得客户关于相关事务的书面代理授权 B.可以委托别人代为行使代理权 C.要忠实谨慎地对待代理权 D.必须亲自行使代理权 E.要从客户利益出发
答案
多选题
在签订理财规划服务合同时,理财规划师应注意的事项有()。
A.理财规划师应以个人的名义与客户签订合同 B.理财规划师在向客户解释合同条款时,与客户意见不同,则应按照客户的要求进行修改 C.合同签订完毕后,理财规划师应自己保留原件,并将复印件交给所在机构存档 D.不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导信息 E.理财规划合同宜采用书面形式
答案
多选题
下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是()。
A.对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案 B.理财规划师不应向客户承诺收益 C.作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育 D.理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业 E.理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
答案
单选题
在理财方案实施过程中,在行使代理权时,()是取得客户代理权的标志。
A.理财规划方案的交付 B.客户收益的获得 C.获得代理证书 D.理财方案实施
答案
多选题
在理财方案的实施过程中可能会发生如下行为:股票债券投资、信托基金投资、不动产交易过户和保险买入与理赔等等。在已经确定理财规划师的情况下,这些具体事务的完成就应交给理财规划师,客户没有必要事必躬亲。理财规划师在行使代理权时,以下做法不妥当的有()。
A.亲自行使代理权 B.委托别人代为行使代理权 C.要忠实谨慎的对待 D.转移自己的风险 E.不可以擅自披露客户的信息
答案
多选题
理财规划师需要注意的风险有()。
A.财务风险 B.汇率风险 C.人身风险 D.通货膨胀风险 E.市场风险
答案
多选题
税务规划时理财师的注意事项包括()。
A.做到合规合法 B.了解客户的基本情况和需求 C.制定合理的税务规划方案 D.税务规划方案的跟踪执行 E.税务规划方案的执行反馈
答案
单选题
执行理财方案时,理财规划师应注意( )。
A.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来 B.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权 C.妥善保管理财计划的执行记录 D.理财方案的制订和执行最好一成不变
答案
单选题
执行理财方案时,理财规划师应注意()
A.妥善保管理财计划的执行记录 B.理财方案的制定和执行最好一成不变 C.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权 D.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
答案
判断题
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。()
答案
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代理人行使代理权时,应遵循()原则。
理财规划师提问时应注意()。
理财规划师提问时应注意()。
以下关于理财规划师在提前还贷时需注意的问题的说法,不正确的是()
代理人行使代理权时,应遵循以下()原则。
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理财规划师语言交流中需要注意的问题有()。
理财规划师语言交流中需要注意的问题有( )。
理财规划师语言交流中需要注意的问题有( )。
代理人行使代理权时应遵循的原则包括()。
税务规划时理财师的注意事项包括( )。
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时,应注意()。
在委托代理中,委托代理人在行使代理权时应()。
在委托代理中,委托代理人在行使代理权时应()。
在委托代理中,委托代理人在行使代理权时应()。
理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。
AFP指的是国内的理财规划师,CFP指的是国际理财规划师
在进行汽车消费信贷时,理财规划师应提醒客户注意的事项不包括()。
在建立客户关系的过程中,理财规划师应注意的事项中不正确的有()。
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