多选题

理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。

A. 签订合同应以所在机构的名义
B. 如合同是多页,要求客户在最后一页签字
C. 如发现合同某一条款出现歧义,应提请相关部门进行修改
D. 不得向客户作出收益保证或承诺
E. 合同签订后应送交档案管理部门存档

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多选题
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。
A.签订合同应以所在机构的名义 B.如合同是多页,要求客户在最后一页签字 C.如发现合同某一条款出现歧义,应提请相关部门进行修改 D.不得向客户作出收益保证或承诺 E.合同签订后应送交档案管理部门存档
答案
多选题
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时,应注意()。
A.签订合同应以所在机构的名义 B.如合同是多页,要求客户在最后一页签字 C.如发现合同在某一条款出现歧义,应提请所在机构的相关部门进行修改 D.不得向客户做出收益保证和承诺 E.合同签订后,应送交档案管理部门存档
答案
多选题
在签订理财规划服务合同时,理财规划师应注意的事项有()。
A.理财规划师应以个人的名义与客户签订合同 B.理财规划师在向客户解释合同条款时,与客户意见不同,则应按照客户的要求进行修改 C.合同签订完毕后,理财规划师应自己保留原件,并将复印件交给所在机构存档 D.不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导信息 E.理财规划合同宜采用书面形式
答案
多选题
银行理财业务人员在与客户签订理财规划服务合同时应注意(  )。
A.合同某一条款存在歧义,应提请所在机构的相关部门进行修改 B.不得向客户提供任何虚假或误导性信息 C.不得向客户做出收益保证或承诺 D.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义 E.合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件
答案
单选题
一般说来,理财规划师提供理财规划服务不是个人行为,而是代表理财规划师所在机构的行为,所以理财规划师所在机构都会备置格式合同,在确定客户的理财意向后,理财规划师都要代表所在机构与客房签订( )。
A.口头合同 B.书面合同 C.书面建议书 D.书面意向书
答案
多选题
签订理财规划服务合同时应注意()。
A.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义 B.理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改 C.不得向客户做出收益保证或承诺 D.合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件 E.不得向客户提供任何虚假或误导性信息
答案
多选题
签订理财规划服务合同时应注意( )。
A.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义 B.理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改 C.不得向客户做出收益保证或承诺 D.合同签订完毕后,理财规划师应自己留存文件 E.不得向客户提供任何虚假或误导性信息
答案
判断题
一般来说,理财规划师提供理财规划服务均是个人行为,所以在确定客户的理财意向后,理财规划师应以本人的名义与客户签订书面合同。()
答案
单选题
理财规划师为客户提供理财规划服务属于行为。
A.委托代理 B.法定代理 C.指定代理 D.无因代理
答案
单选题
理财规划师为客户提供理财规划服务属于()行为。
A.委托代理 B.法定代理 C.指定代理 D.表见代理
答案
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理财规划师根据客户意见修改理财方案时,应注意()。 理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构()。 理财规划师在与客户进行语言交流时应注意()。 理财规划师在与客户进行语言交流时,应注意()。 理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。 理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构承担()。 理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于()。 执行理财方案时,理财规划师应注意() 执行理财方案时,理财规划师应注意( )。 如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。() 如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师为原告 理财规划师提问时应注意()。 理财规划师提问时应注意()。 如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务,则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。() 理财规划师在为客户服务过程中应做到( )。 理财规划师在提问时,应注意()。 理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。( ) 理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。() 理财规划师在协助客户制定理财目标时,应提醒客户注意()。 理财规划书中出现的专业术语,理财规划师向客户应()
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