(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

（　　）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。 （）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） （2017年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（　　）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。 (2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。 以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。<br/>①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题<br/>②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响<br/>③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理<br/>④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良 (2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。 （2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（　　）。 （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　　）。 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（　　）。Ⅰ．合规总监Ⅱ．合规监事Ⅲ．合规部门Ⅳ．合规董事 (2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外，证券公司应当进行专项检查。 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 (2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。 以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规 以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规 (2019年真题)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。 (2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。 (2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。 (2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。