单选题

(2019年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?( )

A. 从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计师资格考试
B. 最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C. 从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D. 在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上,具有法律、会计的工作经历

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单选题
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?( )
A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计师资格考试 B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施 C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试 D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上,具有法律、会计的工作经历
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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
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单选题
(2019年真题)证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由(  )代扣代收。
A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会
答案
单选题
(2019年真题)证券投资者保护基金是根据()募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A.《证券法》 B.《证券交易所管理办法》 C.《证券投资者保护基金管理办法》 D.《证券登记结算管理办法》
答案
单选题
(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营( )。
A.公募基金管理业务 B.特定客户资产管理业务 C.基金托管业务 D.投资顾问业务
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法,错误的是()
A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B.另类投资子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策 C.另类投资子公司不得下设机构,不得从事融资类收益互换业务,不得投资于高杠杆 D.另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类投资子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算
答案
多选题
下列行为那些不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
A.营业部检测发现账户连续10个交易日出现交易异常预警,但已通过电话询问和发送提示短信排除可疑 B.电话回访客户明确表示将账户交他人操作,营业部未充分了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息 C.多个账户系统预留联系电话为同一个号码
答案
单选题
(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会 B.总经理办公会 C.股东大会 D.监事会
答案
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以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》() (2019年真题)下列各项属于保护基金公司职责的有(  )。Ⅰ、筹集、管理和运作基金Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ、管理和处分受偿资产 自( )起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。 (2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于()。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公 司督察长() (2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 (2020年真题)根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是(  ) (2019年真题)在我国,设立证券公司必须经()批准。 根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( ) (2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。 (2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  ) (2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是() (2018年真题)证券公司直接为投资者开立(  )。 (2020年真题)(  )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 (2019年真题)相对于证券投资基金,股权投资基金( ) (2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(  ),并对协议实行编号管理。 (2019年真题)证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制 (2020年真题)证券公司合规负责人由(  )决定聘任、解聘。
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