单选题

证券公司合规管理的基本制度,经()审议后实施。

A. 股东大会
B. 监事会
C. 管理层
D. 董事会

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单选题
证券公司合规管理的基本制度,经()审议后实施。
A.股东大会 B.监事会 C.管理层 D.董事会
答案
单选题
证券公司合规管理的基本制度,经( )审议通过后实施。
A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员
答案
单选题
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会 B.总经理办公会 C.股东大会红 D.监事会
答案
单选题
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经(  )审议通过后实施。
A.董事会 B.总经理办公会 C.股东大会 D.监事会
答案
单选题
(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会 B.总经理办公会 C.股东大会 D.监事会
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
单选题
(  )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A.2008 B.2009 C.2010 D.2011
答案
单选题
()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度
A.2008 B.2009 C.2010
答案
主观题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是(  )。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见 B.合规负责人直接对股东(大)会负责 C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 D.证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
答案
热门试题
2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立(  )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列()情形外,证券公司应当进行专项检查。 董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。 下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责<br/>Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责<br/>Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责<br/>Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责 下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关乎王某的说法正确的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法错误的是( )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是(  )。 ( )中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是(  )。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  ) 照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇Ⅴ.对发生重大合 根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括()。Ⅰ.组织合规培训Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度Ⅳ.负责公司的法律诉讼 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。
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