证券发行与承销资格考试试题(三)

• 1. 企业短期融资券最长期限不超过()天。

  A100

  B150

  C300

  D365

• 2. 发行人应披露发起人、持有发行人(　)以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。

  A5%

  B10%

  C15%

  D20%

• 3. H股的发行方式是(　)。

  A网上竞价

  B网下定价

  C配售

  D公开发行加国际配售

• 4. 发行人近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目(　　)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

  A20%(含)

  B20%(不含)

  C30%(含)

  D30%(不含)

• 5. 招股说明书的有效期为(　　)个月，自(　　)起计算。

  A6，中国证监会核准发行申请前招股说明书次签署次日

  B6，中国证监会核准发行申请前招股说明书后一次签署之日

  C12，中国证监会核准发行申请前招股说明书后一次签署之日

  D12，中国证监会核准发行申请前招股说明书次签署次日

• 6. 发行人应披露交易金额在(　　)或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

  A100万元以上

  B200万元以上

  C300万元以上

  D500万元以上

• 7. 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为(　　)以上。

  A20%，10%

  B25%，5%

  C25%，10%

  D20%，5%

• 8. 拟上市的股份有限公司(　　)与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。

  A以控股股东的名义

  B以自己的名义

  C以主管部门的名义

  D以下属公司的名义

• 9. 在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有(　　)。

  A高盛

  B摩根斯坦利

  C雷曼兄弟

  D花旗

• 10. 本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的(　　)。

  A20%

  B25%

  C30%

  D50%

• 11. 公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是(　　)。

  A进入股份有限公司的核心资产必须进行评估

  B进入股份有限公司的资产都必须进行评估

  C进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估

  D进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

• 12. 一般认为，股份有限公司的破产标准是()。

  A净资产标准

  B现金流量标准

  C盈亏平衡标准

  D盈利水平标准

• 13. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示(　　)。

  A本人身份证

  B持股凭证

  C本人身份证和持股凭证

  D书面委托书

• 14. 通过一些方法使公司一旦被收购，就会对收购方造成严重损害的方式，来降低被收购方的吸引力，这样的反收购策略是()。

  A金降落伞策略

  B毒丸策略

  C白衣骑士策略

  D银降落伞策略

• 15. 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在(　　)内发行股票。

  A3个月

  B6个月

  C12个月

  D2年

• 16. 预先核准的公司名称，其保留期为(　　)。

  A1个月

  B2个月

  C3个月

  D6个月

• 17. 若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过(　　)的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

  A100人

  B200人

  C300人

  D500人

• 18. 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作(　　)。

  A稳定性分析

  B敏感性分析

  C持续性分析

  D波动性分析

• 19. 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在(　　)上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

  A证券交易所债券市场

  B全国银行间债券市场

  C证券交易所股票市场

  D全国银行间股票市场

• 20. 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

  A3000、6000

  B6000、3000

  C6000、6000

  D3000、3000

• 1. 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料(　　)。

  A变更登记申请报告

  B保荐代表人的学习和工作经历

  C证券业执业证书

  D新任职机构出具的接收函

• 2. 从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为(　　)等。

  A可转债

  B国债

  C企业债

  D金融债

• 3. 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露()。

  A可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

  B未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的

  C出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

  D做出发行新公司债券的决定

• 4. 影响可转换公司债券价值的因素有()。

  A纯粹债券价值

  B投资人美式买权价值

  C投资人美式买权价值

  D发行人美式买权价值

• 5. 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括(　)。

  A近两年没有违法和重大违规行为

  B债权债务关系确立并登记完毕

  C实际发行额不少于人民币4亿元

  D单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的10%

• 6. 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括(　　)。

  A招股说明书及其附录和备查文件

  B招股说明书摘要

  C发行公告

  D上市公告书

• 7. 上市公司股东大会可审议批准(　　)担保事项。

  A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保

  B公司的对外担保总额，达到或超过近1期经审计总资产的50%以后提供的任何担保

  C为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

  D单笔担保额超过近1期经审计净资产10%的担保

• 8. 在股票的估值方法中，(　　)通常忽略了决定资产终价值的内在因素和假设前提。

  A市盈率法

  B市净率法

  C贴现现金流量法

  D以上都不对

• 9. 下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是(　　)。

  A股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

  B公司股本总额不少于人民币1000万元

  C公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

  D公司近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

• 10. 中国证监会的非现场检查包括(　　)。

  A证券公司的年度报告

  B董事会报告

  C制度与人员的检查

  D财务报表附注

• 11. 我国投资银行业务的发展变化具体表现在(　　)。

  A发行监管

  B发行方式

  C发行定价

  D发行种类

• 12. 在公司收购中财务顾问主要为目标公司提供()服务。

  A预警服务

  B制定反收购策略

  C评价服务

  D利润预测

• 13. 申请发行B股，需要提交的材料有()。

  A公司章程

  B招股说明书

  C资金运用的可行性分析

  D发行方案

• 14. 下列()情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。

  A证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

  B收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

  C股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30%以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份

  D证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益给做出豁免

• 15. 我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由(　　)发行的金融债券。

  A中国建设银行

  B国家开发银行

  C中国农业银行

  D中国工商银行

• 16. 创立大会由(　　)组成。

  A发起人

  B认股人

  C董事

  D经理

• 17. 财务报表应当以(　　)为截止日。

  A年度末

  B半年度末

  C季度末

  D月末

• 18. 组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成(　　)。

  A国家股

  B国有股

  C国有法人股

  D国家法人股

• 19. 招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与(　　)出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

  A保荐人

  B证券服务机构

  C中国证券业协会

  D中国证监会

• 20. 首次公开发行人募集资金的运用(　　)。

  A原则上应当用于主营业务

  B应当用于扩张新业务

  C投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

  D投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

• 1. 第1号准则要求有关人员的签名下方应以印刷体形式注明其姓名。(　　)

  A对

  B错

• 2. 在中国证监会受理首次公开发行申请文件后、发审委审核以前，发行人的招股说明书申报稿必须保密，不得预先披露。(　)

  A对

  B错

• 3. 申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。()

  A对

  B错

• 4. 现金收购主要有以现金购买资产和以现金购买股票两种方式。()

  A对

  B错

• 5. 上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为持股权。(　　)

  A对

  B错

• 6. 目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。(　　)

  A对

  B错

• 7. 发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。(　　)

  A对

  B错

• 8. 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。(　　)

  A对

  B错

• 9. 第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的要求。(　　)

  A对

  B错

• 10. 在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。(　　)

  A对

  B错

• 11. 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。(　　)

  A对

  B错

• 12. 审计报告是审计工作的终结果，不具有法定的证明效力。(　　)

  A对

  B错

• 13. 保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及对告知发行人，同时在保茬工作底稿中保存，并可依暇本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。(　　)

  A对

  B错

• 14. 当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。(　　)

  A对

  B错

• 15. 设立公司，符合《公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。(　　)

  A对

  B错

• 16. 股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。(　　)

  A对

  B错

• 17. 经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。(　　)

  A对

  B错

• 18. 董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。(　　)

  A对

  B错

• 19. 法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。(　　)

  A对

  B错

• 20. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。(　　)

  A对

  B错