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证券发行与承销考试试题(七)

证券发行与承销考试试题(七)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：465

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(七)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 发起设立是指由发起人认购公司发行的(　　)而设立公司的方式。

    A优先股份

    B控股股份

    C全部股份

    D部分股份

  • 2. 每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。核查报告应当包括以下内容(　　)。

    A募集资金的存放、使用及专户余额情况

    B募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差异

    C闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)

    D上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见

  • 3. 公司应当自作出合并决议之日起(　　)日内通知债权人，并于(　　)日内在报纸上公告。

    A10，15

    B10，30

    C20，15

    D20，20

  • 4. 债权人自接到通知书之日起(　　)日内，未接到通知书的自次公告之日起(　　)日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

    A10，30

    B15，30

    C30，30

    D30，45

  • 5. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席(　　)的股东所持表决权的(　　)以上通过。

    A董事会，1/2

    B股东大会，1/2

    C董事会，2/3

    D股东大会，2/3

  • 1. 公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是()。

    A对公司的财务状况进行审计

    B判断公司的实际资产价值

    C对股票的价格进行预测

    D对公司的盈利预测进行审核

  • 2. 发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循(　　)原则。

    A人员、机构、资产相结合

    B人员、机构、资产按照业务划分

    C债务、收入与成本、费用相配比

    D债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

  • 3. 我国可以发行金融债券的政策性银行主要有(　)。

    A国家开发银行

    B中国进出口银行

    C中国农业发展银行

    D中国农业银行

  • 4. 上市公司信息披露事务管理制度应当包括(　　)。

    A明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准

    B未公开信息的传递、审核、披露流程

    C信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责

    D对外发布信息的申请、审核、发布流程

  • 5. 下列(　)可以成为向网下配售的对象。

    A全国社会保障基金

    B证券投资基金

    C证券公司证券自营账户

    D信托投资公司证券自营账户

  • 1. 公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修改招股说明书及其摘要。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。(　　)

    A对

    B错

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