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证券发行与承销考试试题(一)

证券发行与承销考试试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：485

试卷答案：有

试卷介绍： 聚题库整理了证券发行与承销考试试题(一)，还有专业的答案解析！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的(　　)。

    A审计回顾阶段

    B计划阶段

    C实施审计阶段

    D审计完成阶段

  • 2. 在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营(　　)年以上的股份有限公司。

    A5

    B4

    C3

    D2

  • 3. 股票的发行价格不得(　　)票面金额。

    A高于

    B低于

    C等于

    D没有要求

  • 4. 超额配售选择权这种发行方式可用于(　)。

    A首次公开发行

    B上市公司增发薪股

    C配股

    D首次公开发行和上市公司增发新股

  • 5. 2005年10月9日，(　　)两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

    A世界银行和亚洲开发银行

    B国际金融公司和亚洲开发银行

    C国际货币基金组织和世界银行

    D亚洲开发银行和世界银行

  • 1. 以下说法正确的是(　　)。

    A董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

    B副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持

    C董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

    D监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

  • 2. 担任独立董事应当符合的基本条件是(　　)。

    A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

    B具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

    C具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

    D具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

  • 3. 目前下列哪些机构可以发行金融债券?(　)

    A政策性银行

    B商业银行

    C企业集团财务公司

    D其他金融机构

  • 4. 下列说法正确的是()。

    A上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3—5个交易日内披露付息公告

    B上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

    C上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

    D在可转换公司债券期满前3—5个交易日内披露本息兑付公告

  • 5. 运用贴现现金流量对股票进行估值，比较可靠地估计(　)是重要内容。

    A未来现金流量

    B未来固定投资额

    C贴现率

    D未来价值

  • 1. 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准各，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。(　　)

    A对

    B错

  • 2. 全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。(　　)

    A对

    B错

  • 3. 重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。(　　)

    A对

    B错

  • 4. 具体审计计划包括被审计单位的基本情况，审计目的、审计范围及审计策略，重要会计问题及重点审计领域，审计工作进度及时间、费用预算，审计小组组成及人员分工，审计重要性水平的确定及审计风险的评估，对专家、内审人员及其他审计人员工作的利用等其他有关内容。(　　)

    A对

    B错

  • 5. 公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%;公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。(　　)

    A对

    B错

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