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深圳证券交易所董秘试题(一)

深圳证券交易所董秘试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：575

试卷答案：有

试卷介绍： 还在为深交所董秘资格证考试烦忧吗？本站深圳证券交易所董秘试题(一)帮助大家复习。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 董事会在审议财务资助事项时，董事因故不能出席的，可委托其他董事代为出席。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过（）名董事的委托。

    A1

    B2

    C3

    D4

  • 2. 关于股东大会的召集与主持，下列说法错误的是（）。

    A股东大会会议可以由董事会召集

    B股东大会会议可以由监事会召集

    C股东大会不可以由股东召集

    D股东大会可以由董事主持

  • 3. 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜”中“尚未完成的股份回购事宜”中“尚未完成”是指发行人回购股份用于注销的，（）；或发行人回购股份用于员工持股计划、股权激励等情形的，（）。

    A尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续；尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续

    B尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续；尚未按照全国股转公司的有关规定披露回购结果公告

    C尚未按照全国股转公司的有关要求披露回购结果公告；尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续

    D尚未按照全国股转公司的有关要求披露回购结果公告；尚未按照全国股转公司的有关要求披露回购结果公告

  • 4. 发行人按照《定向发行规则》第十五条的规定无需提供主办券商出具的推荐工作报告以及律师事务所出具的法律意见书的，以下流程有误的是（）。

    A发行人应当对定向发行文件内容的真实性、准确性、完整性负责

    B发行人最迟应当在股东大会审议通过定向发行说明书等相关议案后十个交易日内向全国股转公司提交发行申请文件

    C发行人应当向全国股转公司提交关于发行人及相关主体不属于失信联合惩戒对象的承诺函及认购合同文件(扫描版)

    D发行人的持续督导券商无需负责协助披露发行相关公告，无需对募集资金存管与使用的规范性履行持续督导职责

  • 5. A公司2018年5月21日在全国股转系统挂牌，其时实际控制人王某持有公司股份1500万股，占总股本30%，担任公司董事长，2019年增持至2000万股后所持股份数量再未变动。如A公司于2020年12月20日起在精选层挂牌，王某所持股份占总股本25%且仍为A公司实际控制人、董事长，则2021年12月25日王某可转让股份数量为（）。

    A500万股

    B2000万股

    C700万股

    D800万股

  • 1. 根据《公司法》规定，股份有限公司的股东有权查阅（），对公司的经营提出建议或者质询。

    A公司章程

    B股东名册

    C股东大会会议记录

    D财务会计凭证

  • 2. 重大资产重组管理办法第二条所称通过其他方式进行资产交易，包括（）

    A与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资；

    B受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁；

    C接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产；

    D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。

  • 3. 挂牌公司董事会中的职工代表由公司职工通过（）产生。

    A职工代表大会选举

    B职工大会选举

    C股东(大)会选举

    D其他形式民主选举

  • 4. 国有独资公司的（），未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。

    A董事长

    B副董事长

    C董事

    D高级管理人员

  • 5. 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用募集资金（）。

    A发行人最近一期期末净资产为负

    B最近十二个月内，发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚、被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法行为被司法机关立案侦查等情形

    C连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值

    D发行人未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告

  • 1. 内部控制活动，是指为确保风险管理策略有效执行而制定的制度和程序，包括核准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、资产保全、绩效考核等。

    A对

    B错

  • 2. 发行人应当分别在股东大会通过股票发行决议之日起五个交易日内披露股东大会决议公告。

    A对

    B错

  • 3. 发行中存在特殊投资条款的，可以按照年度股东大会授权实施授权定向发行股票。

    A对

    B错

  • 4. 发行人应当聘请其主办券商担任保荐机构。主办券商不具有保荐机构资格的，发行人应当聘请其具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构。

    A对

    B错

  • 5. 采取集合竞价交易方式的股票交易中，投资者多次以接近跌幅限制的价格申报，不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为。

    A对

    B错

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