考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：120分钟
已答人数：10
试卷答案：有
试卷介绍： 深交所董秘资格模拟试卷(九)内有着非常多的深交所董秘资格考试新题目，大家快来做题吧。
A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
A10日
B5日
C7日
D15日
A提请相关证监局巡检
B要求董事会出具专项说明
C要求财务顾问专项调查
D提请中国证监会立案调查
A存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份；
B已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗称“股改限售股”；
C上市公司增发、定向增发形成的有限售期规定的股份
D新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行（）前已发行的股份，俗称“发起人股”；
EIPO过程中向战略投资者配售形成的有限售规定的股份。
A资格考试成绩；
B公司董事会推荐函；
C资格培训出勤率；
D上市公司诚信档案记录。
A中国证监会、财政部等部门和证券交易所颁布的有关业务规则和相关规定；
B监管案例与实证分析；
C上市公司财务、会计、审计等相关制度专题
D证券交易所要求的其他相关法律法规和相关专题的培训
A会议通知和会议材料；
B会议签到簿；
C董事代为出席的授权委托书；
D表决票、经与会董事签字确认的会议记录；
E会议纪要、决议记录、决议公告。
A《公司法》、《证券法》等相关法律法规；
B中国证监会相关部门规章和规范性文件；
C证券交易所相关业务规则和其他规定；
D证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定；
E证券交易所要求的其他法律、法规、部门规章、规范性文件。
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
