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深交所董秘资格模拟试卷(十)

深交所董秘资格模拟试卷(十)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：13

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格模拟试卷(十)内有着非常多的深交所董秘资格考试新题目，大家快来做题吧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（）

A拍卖

B公开竞价

C集中交易

D公开的集中竞价交易

2. 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（）内，按照本办法第十七条第一款的规定履行报告、公告义务

A2个工作日

B3个工作日

C2日

D3日

3. 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？（）

A2006年1月1日

B2006年3月1日

C2006年6月1日

D2006年9月1日

4. 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？（）

A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

B公司预期利润率可达同期银行存款利率

C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

D最近三年内财务会计文件无虚假记载

5. 董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为（）

A10%

B20%

C15%

D5%

1. 《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指（）。

A境内发行的股票

B境外发行的股票

C境内发行的公司债券

D境外发行的公司债券

E国务院依法认定的其他证券

2. 上市公司审计委员会的主要职责包括以下哪些内容（）

A提议聘请或更换外部审计机构；

B监督公司的内部审计制度及其实施；

C负责内部审计与外部审计之间的沟通；

D负责公司的财务信息及其披露；

E审查公司的内控制度

3. 上市公司（）可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。

A董事会；

B独立董事；

C监事会；

D符合有关条件的股东；

4. 收购、出售资产公告重要内容提示包括：（）

A交易简要内容

B本次交易未构成关联交易

C交易实施尚需履行的审批及其他相关程序

D交易实施存在的重大法律障碍

E其它需要提醒投资者重点关注的事项

5. 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件（）

A公司章程

B发起人协议

C发起人姓名或名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

D招股说明书

E承销机构名称及有关的协议

1. 内幕信息，系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”

A对

B错

2. 上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。

A对

B错

3. 一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算“1%”减持数量时，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。

A对

B错

4. 在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量

A对

B错

5. 变更募集资金投资新项目的市场前景和风险提示主要介绍新项目的市场前景，新项目可能存在的风险，如投资项目因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项目管理和组织实施的风险等，以及拟采取的对策。

A对

B错

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