多选题

银保监会及其派出机构通过()实施对银行保险机构声誉风险的持续监管

A. 非现场监管
B. 现场检查
C. 现场走访
D. 自行核查
E. 市场准入

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多选题
银保监会及其派出机构通过()实施对银行保险机构声誉风险的持续监管
A.非现场监管 B.现场检查 C.现场走访 D.自行核查 E.市场准入
答案
多选题
银保监会及其派出机构发现银行保险机构存在()声誉风险问题,依法采取相应措施
A.未落实各项工作制度及工作流程,声誉风险管理机制运行不畅 B.声誉风险管理制度缺失或极度不完善,忽视声誉风险管理 C.声誉事件引发系统性风险、影响社会经济秩序稳定或造成其他重大后果 D.商业银行未建立统一管理的采访接待和信息发布机制 E.声誉事件造成机构和行业重大损失、市场大幅波动
答案
多选题
银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对、、、的机构进行处罚()
A.漏报 B.瞒报 C.迟报 D.错报
答案
单选题
银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入体系()
A.合规与风险管理 B.全面风险管理 C.内控管理 D.案防工作
答案
多选题
中国保监会及其派出机构依法对保险机构内部审计工作情况实施哪几类()指导、检查和评价。
A.实行内部审计集中化管理的保险机构,由中国保监会统一指导、检查。 B.实行内部审计垂直化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查。 C.实行内部审计集中化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查。 D.中国保监会根据本规范,组织开展对保险机构内部审计工作的评价。
答案
多选题
银保监会及其派出机构实施行政处罚的程序有( )。
A.立案 B.调查 C.取证 D.审理 E.审议
答案
多选题
银保监会及其派出机构对开发银行和政策性银行实施持续的非现场监管,包括( )。
A.对开发银行和政策性银行的经营状况、风险特点和发展趋势进行监测分析,实现对各类风险的及早发现、及时预警和有效监管 B.通过审慎监管会谈、监管通报、监管意见书等形式向开发银行和政策性银行反馈监管情况,提出监管要求,并对整改情况进行后续评估 C.定期对非现场监管工作进行总结,对开发银行和政策性银行的经营状况、风险特点和发展趋势进行分析,形成监管报告 D.依法收集董事会会议记录和决议等文件和派员列席经营管理工作会议和其他重要会议 E.建立监管评估制度和机制,对开发银行和政策性银行执行国家政策、公司治理、风险管理、内部控制、资本管理以及问题整改等情况开展专项或综合评估
答案
单选题
银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入案防工作体系。持续完善案件(风险)报送管理制度,结合,及时更新报送要求()
A.业务特点 B.风险状况 C.案防形势 D.以上都对
答案
单选题
1《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》(银保监发【2020】20号)第十三条:案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。派出机构收到案发银行保险机构案件确认报告后,应审核报告内容,于()内逐级上报至银保监会案件管理部门,抄报银保监会机构监管部门
A.五个工作日;五个工作日 B.三个工作日;三个工作日 C.五个工作日;三个工作日 D.三个工作日;五个工作日
答案
判断题
农村商业银行的筹建申请,由银保监会地市级派出机构或所在城市省级派出机构受理,银保监会或省级派出机构审查并决定()
答案
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实行内部审计垂直化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查。 实行内部审计垂直化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查() 以下哪些事项应当及时向银保监会及其派出机构报告() 银行保险机构自查发现的案件,是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中,通过内部、、等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件() 金融消费者权益保护工作考核评价的实施主体并非银保监会及其派出机构() 根据《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》的规定,农村中小银行机构持有股本总额10%以上股东(社员)的变更申请,由地市级派出机构或所在城市省级派出机构受理,省级派出机构审查并决定,事后报告银保监会() 商业银行()以银保监会或其派出机构认定为准 商业银行经营保险代理业务,具有中国银保监会或其派出机构颁发的() 银保监会及其派出机构依法对开发银行和政策性银行的()等开展现场调查。 银保监会及其派出机构应当将银行业金融机构作为监管评级和现场检查的重要依据() 银保监会及其派出机构对商业银行的行政处罚,应当遵守法定程序,坚持原则() 银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件() 银保监会及其派出机构实行行政处罚,应当遵循以下原则() 根据《商业声誉风险管理指引》,商业银行发生重大声誉风险后()内向银监会及其派出机构报告相关情况 商业银行声誉风险管理指引》,重大声誉风险事件发生()小时内向银行业监督管理机构及其派出机构报告相关事宜。 银保监会及其派出机构应当督促银行业金融机构对侵害银行业消费者合法权益的行为予以整改和() 银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行: 银监会及其派出机构确定相应职能部门或岗位,负责对商业银行声誉风险管理进行() 关于中国保监会或者派出机构对保险机构做出的行政处罚,下列哪项说法是错误的() 银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,但不可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件()
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