单选题

证券公司应当按照穿透原则将( )作为自身的关联方进行管理。
①股东及其控股股东②实际控制人
③关联方④一致行动人
⑤中间权益持有人

A. ①②③④
B. ①②④⑤
C. ①③④⑤
D. ②③④⑤

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多选题
本行应当按照穿透原则将作为自身的关联方进行管理()
A.主要股东及其控股股东 B.实际控制人关联方 C.一致行动人 D.最终受益人
答案
单选题
证券公司应当按照穿透原则将( )作为自身的关联方进行管理。①股东及其控股股东②实际控制人③关联方④一致行动人⑤中间权益持有人
A.①②③④ B.①②④⑤ C.①③④⑤ D.②③④⑤
答案
多选题
股权管理中,按照穿透原则应将主要股东及其作为关联方进行管理()
A.控股股东。 B.实际控制人。 C.一致行动人。 D.最终受益人
答案
主观题
根据《商业银行股权管理暂行办法》,商业银行应当按照穿透原则将主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为的关联方进行管理
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循()原则。
A.客户利益优先 B.诚实信用 C.公平公正 D.审慎尽责
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时,下列说法正确的是( )。
A.持有股东的股权 B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程 C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序
答案
单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,应当遵循( )。
A.诚实守信原则 B.公司利益优先原则 C.客户利益优先原则 D.公司与客户利益并重原则
答案
单选题
《商业银行股权管理暂行办法》规定:商业银行应当按照将主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人作为自身的关联方进行管理()
A.关联交易 B.穿透原则 C.了解自己的股东 D.银监会要求的原则 E. F.
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
答案
热门试题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是( )。 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当(  )。 按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法,正确的是(  )。 按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。 根据《承德银行关联交易管理办法》,本行的关联交易应当按照商业原则,以优于对非关联方同类交易的条件进行() 关联交易应当按照原则,以不优于对非关联方同类交易的条件进行。业务发生单位应当确认关联交易定价是否符合原则() 下列关联交易表述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券,但需要履行相应的程序Ⅱ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券Ⅲ.证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券,但需要履行相应的程序Ⅳ.证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券 挂牌公司与关联方进行的下列交易中,应当按照关联交易的方式进行审议和披露的有()。 证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司所发行的证券已获得客户同意的,证券公司应当及时将交易结果告知的对象不包括( )。 证券公司将其管理的客户资产投资于( )的,证券公司应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。①本公司发行的证券②本公司承销期内承销的证券③与本公司有关联方关系的公司发行的证券④与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券 证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织 我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。 我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理 我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理 《公司治理规则》中规定挂牌公司与同一关联方进行的关联交易金额等按照连续十二个月内累计计算的原则确定。同一关联方包括()。 关联交易应当按照,以不优于对非关联方同类交易的条件进行() 关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。 根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办fa》,商业银行的关联交易应当按照商业原则,以对非关联方同类交易的条件进行() 我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。
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