单选题

营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行()。

A. 事先风险控制
B. 事中风险控制
C. 事后风险控制
D. 系统风险控制

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单选题
营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或期货公司风险控制人员进行()。
A.事先风险控制 B.事中风险控制 C.事后风险控制 D.系统风险控制
答案
判断题
期货公司营业部有权将投资者的交易指令直接传送至期货交易所场内交易席位。
答案
多选题
营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,不得误导()的投资者参与期货交易。
A.无投资意愿 B.无风险承受能力 C.无交易经验 D.无期货专业知识
答案
多选题
期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的( ),不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
A.财务状况 B.风险偏好 C.期货专业知识 D.交易经验
答案
多选题
期货营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当向投资者充分揭示期货交易的风险,审慎评估投资者的()不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
A.财务状况 B.风险偏好和风险承受能力 C.期货专业知识 D.交易经验
答案
单选题
投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须()。
A.以适当的方式保存该交易指令 B.同步录音 C.代投资者填写书面交易指令单 D.事后得到投资者书面确认
答案
单选题
期货营业部应当在投资者开户完成()个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
多选题
营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户前,应当()
A.向投资者充分揭示期货交易的风险 B.审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识 C.审慎评估投资者的交易经验、风险偏好 D.审慎评估投资者的风险承受能力
答案
多选题
营业部在与投资者签订期货经纪合同,为投资者开立账户时,应()
A.严格按照期货市场统一开户的要求 B.做好投资者身份核对 C.做好投资者影像资料留存 D.做好投资者期货结算账户登记
答案
主观题
证券营业部交易为投资者提供证券代理交易之外还提供()服务。
答案
热门试题
期货公司营业部不得设置交易系统的相关参数。 营业部履行部分风险控制职责的,期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。 营业部应当在投资者开户完成()内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或者电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。 根据中国证监会的规定,期货公司营业部应当设立信息公示栏,提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询()资格公示信息。 期货公司营业部内部控制制度包括() 证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括() 证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括() IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( ) 期货公司营业部应配备()条以上网络通讯线路,保证营业部的正常交易。 根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明。 根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明 根据金融期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明 根据股指期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的( )作为证券交易经历证明。 根据股指期货投资者适当性制度,关于综合评估中的投资经历,投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的()作为证券交易经历证明。 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。() 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分() 期货公司应当在()时向投资者揭示期货交易风险。 投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的()
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