单选题

保荐人应当在()结束后作出是否推荐发行的决定

A. 尽职调查
B. 内核程序
C. 持续督导
D. 上市推荐

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单选题
保荐人应当在()结束后作出是否推荐发行的决定
A.尽职调查 B.内核程序 C.持续督导 D.上市推荐
答案
单选题
发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A.5% B.7% C.10% D.15%
答案
多选题
保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的()作出必要的承诺。
A.发行人的信息披露质量 B.发行人的独立性 C.发行人将来的经营效益 D.发行人的持续经营能力
答案
多选题
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1% B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5% C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形 D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
答案
判断题
根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。()
A.对 B.错
答案
单选题
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
以下证券的发行应当聘请保荐人的是(  )。
A.股份公司自行向300个特定对象发行股票 B.股份公司向不特定人公开发行普通公司债券,采取债券代销方式 C.股份公司向不特定人发行股票,采取股票包销方式 D.股份公司向100个特定对象发行可转换为股票的公司债券
答案
多选题
保荐人和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前,要在推荐文件中对发行人的()作出必要的承诺。
A.发行人的信息披露质量 B.发行人的独立性 C.发行人将来的经营效益 D.发行人的持续经营能力
答案
多选题
保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的[ ]做出必要的承诺
A.信息披露的真实性 B.发行人的独立性 C.信息披露的全面性 D.持续经营能力
答案
多选题
发行人(上市公司)()应当由保荐人保荐
A.首次公开发行股票并上市 B.上市公司公开发行新股 C.上市公司非公开发行新股 D.上市公司发行可转换公司债券
答案
热门试题
保荐人对决定推荐发行的股票,应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.内核负责人 Ⅳ.保荐代表人 Ⅴ.项目协办人 Ⅵ.发行人代表人 根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 我国股票的发行需由保荐人推荐和辅导,由发行审核委员会审核,中国证监会核准。 ( ) 保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交( )。 保荐人负责股票发行的主承销工作。( ) 保荐人推荐股票上市应当向证券交易所提交的文件包括() 持续督导期间,保荐人被中国证监会从名单中去除的,发行人应当在(  )内另行聘请保荐人;另行聘请的保荐人应当完成原保荐人未完成的持续督导工作,且持续督导的时间为当年剩余时间及其后(  )个完整的会计年度。 发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( ) 持续督导期间,保荐人应督导发行人()。 持续督导期间,保荐人应督导发行人( ) 保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。 根据《证券法》规定,发行人在()情况下,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有()。Ⅰ发行股票的公司概况Ⅱ申请上市的股票的发行情况Ⅲ对公司持续督导工作的安排Ⅳ保荐人按照有关规定应当承诺的事项Ⅴ由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字,注册日期并加盖保荐人公章 保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会按照有关规定在()个月内不受理该保荐人的推荐。 保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。 发行人和保荐人报送新股发行申请文件,初次应提交()。 上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。 以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:() 根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。<br/>Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准<br/>Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查<br/>Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构<br/>Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件
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