单选题

下列关于我国证券公司发展历程的说法中,正确的是()。<br/>Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增,催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构<br/>Ⅱ.1988年,国债柜台交易正式启动<br/>Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业<br/>Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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多选题
关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的是( )。
A.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 B.1988年,国债柜台交易正式启动 C.1990年12月19日和1991年7月3日,上海深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 D.随着经济体制金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,1998年年底,我国《证券法》出台
答案
多选题
关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有()
A.深圳证券交易所于1991年12月正式开业 B.上海证券交易所于1990年7月正式开业 C.新中国证券交易市场的建立始于1986年 D.1988年国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
答案
单选题
下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是( )。
A.以美国为代表的净资本监管模式,要求流动资产与负债保持在相同的比率上 B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式 C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式,要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上 D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
答案
单选题
下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是(  )。
A.以美国为代表的净资本监管模式,要求流动资产与负债保持在相同的比率上 B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式 C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式,要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上 D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
答案
多选题
下列关于我国证券公司短期融资券的说法中,正确的有()。
A.约定在一定期限内还本付息 B.在证券交易所发行 C.在银行间债券市场发行 D.以短期融资为目的
答案
单选题
下列关于证券公司的说法中正确的有( )。
A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元 C.证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元 D.收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
答案
多选题
下列关于我国证券公司现状的描述,正确的是()。
A.总资产及管理资产总规模较大 B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高 C.行业集中度较高 D.公司治理结构和内部控制机制不完善 E.整体创新能力不足
答案
多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
单选题
下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是( )。
A.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施,标志着制度在我国正式进入操作阶段 B.2002年11月5日,上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》 C.2003年5月23日,瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者 D.2003年7月9日,瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令,意味着QFII正式在我国证券市场上实际参与投资
答案
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