单选题

下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()<br/>Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则<br/>Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准<br/>Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理<br/>Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单选题
下列关于个人理财业务风险管理的基本要求,说法错误的是( )。
A.需要将银行资产与客户资产分开管理 B.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管 C.商业银行应当保存完备的个人理财业务服务记录,以便向第三方提供客户的相关资料和交易记录获取收益 D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分授权
答案
单选题
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()<br/>Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则<br/>Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准<br/>Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理<br/>Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是(  )。
A.拥有先进的信息系统 B.建立完备的内部控制体系 C.健全组织架构,明确职责划分 D.不得侵犯客户合法权益
答案
单选题
下列关于资产评估报告的基本要求说法错误的是()。
A.在基准日后的某个时期经济行为发生时,市场环境未发现较大变化,评估结论在此期间有效,一旦市场价格标准出现较大波动,则评估结论失效 B.通常,只有当评估基准日与经济行为实现日相距不超过一年时,才可以使用资产评估报告 C.如果程序受限对评估结论产生重大影响或者无法判断其影响程度的,不应出具资产评估报告 D.法定评估业务的资产评估报告应当由至少两名承办该项业务的资产评估专业人员签名并加盖资产评估机构印章
答案
单选题
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是( )。
A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理 D.业务 E.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
答案
单选题
关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。
A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务 D.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
答案
单选题
下列关于资产评估报告基本要求的说法中,错误的是()
A.如果无法判断程序受限对评估结论影响程度的,应当在资产评估报告中说明评估程序受限情况及其对评估结论的影响 B.资产评估报告应当由至少两名承办该项业务的资产评估专业人员签名并加盖资产评估机构印章 C.资产评估报告应当使用中文撰写,需要同时出具中外文资产评估报告的,以中文资产评估报告为准 D.评估结论反映评估基准日的价值判断,仅在评估基准日成立
答案
单选题
资产管理业务的基本要求包括()。<br/>①勤勉尽责<br/>②客户利益至上<br/>③审慎经营<br/>④业务融合
A.①③ B.①②③④ C.①②③ D.②③④
答案
单选题
下列关于签订采购合同基本要求的说法,错误的有()
A.符合法律规定 B.主体合法 C.内容合法 D.文本合法
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
热门试题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是()。   下列关于个人理财业务风险管理的基本要求,正确的有() 下列关于会计印章管理的基本要求,说法正确的有() 下列有关个人理财业务风险管理基本要求的说法,错误的是(  )。 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 资产管理业务的基本要求不包括( )。 下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。 Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应   下列关于基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求的说法错误的是() 下列说法中,关于个人理财业务风险管理的基本要求不恰当的是( )。 下列关于个人理财业务风险管理的基本要求的表述,正确的有:( )。 关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。 关于证券公司资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是(  )。 下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是( )。 下列关于招标文件的基本要求,说法错误的是( )。 下列关于地下防水基本要求说法错误的是(  )。 关于离座时的基本要求,下列说法错误的是( ) 下列关于支付结算的基本要求说法错误的是() 关于公文写作的基本要求,下列说法错误的是( )。 下列关于支付结算的基本要求说法错误的是( )。
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