单选题

根据《证券法》,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值的罚款()

A. 以上
B. 相等
C. 以下
D. 两倍

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单选题
根据《证券法》,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值的罚款()
A.以上 B.相等 C.以下 D.两倍
答案
判断题
根据《证券法》,发行人股东在限制转让期内转让证券,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款()
答案
单选题
依照证券法律制度的规定,以下各项股份转让交易中不符合规定的是( )。
A.为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B.为上市公司出具年度财务报表审计报告的人员,在有关文件公开后5日后买了该种股票 C.公司成立刚满2年时,发起人将其持有的本公司股票卖出 D.公司董事辞去职务后8个月时,将其持有的本公司股票卖出
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,非公开发行证券,可以在转让()
A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.国务院批准的其他全国性证券交易场所 D.按照国务院规定设立的区域性股权市场
答案
单选题
根据《证券法》和《公司法》的规定,下列关于证券转让的限制规定中,说法错误的是( )。
A.监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25% B.资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该股票。 C.发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得转让 D.因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司,卖出该股票时不受6个月的时间限制
答案
单选题
根据证券及公司法律制度的规定,下列关于股票转让限制性规定的表述,不符合规定的是()
A.发起人持有的本公司股份,于公司成立后第2年卖出 B.证券交易所的从业人员,收受他人赠送的股票 C.持有上市公司股份5%的股东,将其持有的该公司股票在买入后第11个月卖出 D.为股票发行出具审计报告的证券服务机构,在该股票承销期满后第11个月买入该种股票
答案
单选题
我国的《公司法》及《证券法》所指的“证券转让”是指( )的性质。
A.证券买卖 B.证券继承 C.证券质押 D.证券借贷
答案
单选题
我国证券法所指的“证券转让”是指下列哪一种性质()。
A.证券继承 B.证券质押 C.证券买卖 D.证券借贷
答案
单选题
我国证券法所指的"证券转让"是指下列哪一种性质()。
A.证券继承 B.证券质押 C.证券买卖 D.证券借贷
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列股票发行和转让行为中,应报证监会核准的有( )。
A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人 B.股份有限公司在主板首次公开发行股票并上市 C.主板上市公司发行新股 D.股东为201人的非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
答案
热门试题
以下说法不符合新《证券法》规定的是() 下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。 根据新《证券法》的规定,证券公司的在职从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,但接受直系亲属赠与的股票后及时依法转让的不在此限() 依照《证券法》法律规定,以下各股份转让交易中,()为无效行为 我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质?() 我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质? 根据《证券法》的规定,下列各项中,不符合股份有限公司申请股票上市条件的是( )。 根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,关于股份持有人限制转让股份的表述正确的是 ( )。 根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。 根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( ) 根据证券法律制度的规定,下列关于首次公开发行股票时的老股转让,表述错误的是( )。 无记名股票的转让,由股东在依法设立的证券交易场所将股票后即发生转让效力 根据证券法律制度的规定,下列不符合操纵证券市场行为的情形是()。 关于上市公司收购,下列说法不符合《证券法》规定的有()。 根据证券法律制度的规定,有关首次公开发行股票时的老股转让,下列表述正确的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于首次公开发行股票时老股转让的表述中,正确的有() 证券的( )通过证券的转让实现。 根据《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,错误的是() 根据证券法律制度的规定,非上市公众公司公开转让股票应当在全国股转系统进行,下列投资者中,可以参与“挂牌公司”公开转让的有()。
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