单选题

为规避合同签署过程的法律风险,农村中小金融机构应严格实行面签制度,若合同当事人为企业,授权签字人必须出示材料()

A. 法定代表人的劳动证明
B. 法定代表人的诚信记录
C. 法定代表人的《个人情况申报表》
D. 法定代表人的授权委托书

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单选题
为规避合同签署过程的法律风险,农村中小金融机构应严格实行面签制度,若合同当事人为企业,授权签字人必须出示材料()
A.法定代表人的劳动证明 B.法定代表人的诚信记录 C.法定代表人的《个人情况申报表》 D.法定代表人的授权委托书
答案
多选题
农村中小金融机构的法律风险管理系统至少应具备功能()
A.内外规管理模块 B.法律风险管理流程模块 C.授权管理模块 D.合同管理模块 E.法律咨询模块
答案
多选题
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构包括农村中小法人金融机构和农村中小非法人金融机构,其中农村中小法人金融机构包括()
A.农村信用社:农村信用合作社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社。 B.农村合作银行。 C.农村商业银行。 D.新型农村金融机构:村镇银行、贷款公司、农村资金互助社
答案
单选题
私人银行业务中,为规避违反合同约定引发的法律风险农村中小金融机构应采取措施()
A.将风险因素分散在不同条款中,有意弱化风险 B.制定详尽并且规范的合同,其中一些重要的合同条款应当由专职法律业务人员进行审查 C.在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容或者记载在不显眼的位置 D.向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
答案
单选题
农村中小金融机构法律风险发生的诱因不包括方面()
A.行为违法 B.不规范行为 C.规范行为 D.外部法律环境和法律事件
答案
单选题
若对农村中小金融机构不同业务品种所存在的法律风险进行排名,农村中小金融机构一半以上的法律风险来自于以下业务纠纷()
A.信贷业务 B.储蓄业务 C.对公结算业务 D.票据贴现业务
答案
单选题
农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中,减少法律风险不包括()
A.通过对法律风险可能的损害结果进行分析,对风险产生的因素进行控制,使法律风险损害结果减轻或发生概率降低 B.通过其他积极的行为来减缓法律风险的损害结果,实现对法律风险的控制 C.通过改变法律风险之间的关联因素,实现法律风险负效应的降低 D.将法律风险转移给其他单位或个人去承担
答案
单选题
私人银行业务中,农村中小金融机构做法不利于规避风险提示不足的法律风险()
A.制作规范而详尽的合同,其中一些重要条款应当由专业法律人员进行审查,力争做到预防在先 B.在销售产品的过程中,银行应要求业务人员向客户充分揭示产品风险,并配以相应的防范措施 C.设置尽职调查岗位,该岗位的工作人员会再一次向客户确认是否了解产品的特性及是否注意到相关风险等 D.用过于专业化的语言描述产品风险,有意将风险模糊化、抽象化
答案
单选题
开展信用卡业务过程中,做法不利于农村中小金融机构规避持卡人信息泄露的法律风险()
A.在内部建立起信用卡的内部管理系统及风险控制制度 B.提高相关人员的职业道德,签订员工保密协议,对于有意泄露客户信息的员工要给予严厉处置,形成员工自觉守护客户信息的机制 C.在员工自律情形下再配之相关监督体制,双管齐下严防客户信息被泄露的风险,客户信息的流通要经过严格的审批才能进行 D.对持卡人的开户资料和账户资金情况,银行不进行保密
答案
多选题
农村中小金融机构包括()
A.农村商业银行 B.农村合作银行 C.村镇银行 D.农村信用合作社
答案
热门试题
农村中小金融机构包含() 农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中,保留法律风险包括方案() 开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取措施规避违规收费引发的法律风险() 农村中小金融机构风险管理应当遵循()原则。 根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》的规定,风险管理部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线() 根据《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》的规定,风险管理部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线() 根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》的规定,农村中小金融机构包括等(法律合规部)() 《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构案件责任追究方式包括:()、()和()。 农村中小金融机构不包括()。   以下不是农村中小金融机构法律风险管理与内部控制的差别() 农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展不包括() 农村中小金融机构法律风险管理的有效性取决于内容() 开展信用卡业务过程中,农村中小金融机构可采取措施规避信用卡营销时虚假宣传的法律风险() 农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中,董事会应履行职责() 依据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》,农村中小金融机构案件责任追究所称组织处理包括() 哪些是农村中小金融机构实施行政许可事项实施办法所称的农村中小金融机构() 开展理财业务过程中,做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险() 农村中小金融机构在审查合同条款过程中,不属于法律性条款() 在合同订立之前,农村中小金融机构没有预见相关问题并在合同中进行约定,就很可能在纠纷解决的诉讼阶段陷于不利状况,这体现了农村中小金融机构的法律风险() 按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构案件责任追究应当遵循__的原则()
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