多选题

农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中,董事会应履行职责()

A. 审批法律风险管理的战略、政策和程序,并建立有效的执行法律风险管理体系的组织结构
B. 通过审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度
C. 定期审阅高级管理层提交的法律风险报告
D. 确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释法律风险
E. 确保本机构法律风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督

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多选题
农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中,董事会应履行职责()
A.审批法律风险管理的战略、政策和程序,并建立有效的执行法律风险管理体系的组织结构 B.通过审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度 C.定期审阅高级管理层提交的法律风险报告 D.确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释法律风险 E.确保本机构法律风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督
答案
单选题
农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中,负责执行经董事会核准的法律风险管理体系()
A.内部法律顾问 B.内部审计部门 C.基层业务人员 D.高级管理层
答案
单选题
农村中小金融机构董事会下设,根据董事会授权履行风险管理职责()
A.内部审计 B.风险管理委员会 C.监督管理委员会 D.合规内控部门 E. F.
答案
单选题
农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中,监事会应履行的职责不包括()
A.监督法律风险管理体系的建立和运行 B.监督董事会、高级管理层是否履行了建立完善法律风险管理机制及其相关职责 C.审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度 D.对高级管理层执行法律风险管理政策的情况实施检查
答案
多选题
《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》规定,高级管理层是农村中小金融机构风险管理的执行主体,对董事会负责,主要风险管理职责包括()
A.组织评估风险管理体系充分性与有效性 B.推动建立识别、计量、监测并控制风险的程序和机制,采取适当的规避风险、缓释风险、降低风险和分散风险的方法和措施 C.提出业务部门与风险管理部门的设置方案,保证风险管理的各项职责得到有效履行 D.对风险管理体系的充分性与有效性进行监测、评估和改进
答案
多选题
高级管理层是农村中小金融机构风险管理的执行主体,对董事会负责,主要风险管理职责包括()
A.认真执行董事会制定的风险战略,落实风险管理政策,制定覆盖全部业务和管理环节的风险管理制度和程序 B.提出业务部门与风险管理部门的设置方案,保证风险管理的各项职责得到有效履行 C.批准风险管理组织机构设置方案 D.对风险管理体系的充分性与有效性进行监测、评估和改进 E.按照董事会要求定期或不定期向董事会报告风险状况、采取的管理措施以及风险管理长短期规划等情况
答案
单选题
农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中,高级管理层应承担的职责不包括()
A.全面负责组织实施由董事会批准的法律风险管理战略、管理政策、基本管理制度和董事会做出的关于法律风险管理的各项决定 B.确保本机构具备足够的人力、物力,建立合理的组织结构和管理信息系统来有效地管理法律风险 C.及时、全面了解法律风险管理水平及其管理状况,审议本机构法律风险管理报告,重大风险事故和风险事项应及时向董事会汇报 D.审批法律风险管理的战略、政策和程序,包括定义法律风险,确定可承受的法律风险水平、明确管理法律风险的方法
答案
单选题
农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中,以下关于法律风险管理部门设置的说法错误的是()
A.农村中小金融机构可以根据业务性质、规模和复杂程度,组建不同的部门分别管理操作风险、合规风险和法律风险 B.农村中小金融机构可以只设置合规风险管理部门和法律风险管理部门,由前者一并负责管理操作风险和合规风险,而后者专门负责管理法律风险 C.农村中小金融机构可以合并设置法律与合规部门,统一管理操作风险、合规风险和法律风险,并在其内部分设相应的风险管理单元 D.农村中小金融机构必须组建专门的部门分别管理不同类别的法律风险
答案
多选题
农村中小金融机构的法律风险管理系统至少应具备功能()
A.内外规管理模块 B.法律风险管理流程模块 C.授权管理模块 D.合同管理模块 E.法律咨询模块
答案
单选题
农村中小金融机构董事长、行长缺位时,农村中小金融机构可以指定符合相应任职资格条件的人员代为履职,时间不得超过()个月。
A.3 B.6 C.9 D.12
答案
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