多选题

经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构( )。

A. 具备销售相关产品的资格
B. 落实适当性义务要求的人员
C. 落实内控制度
D. 具备相关技术设备

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多选题
经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构( )。
A.具备销售相关产品的资格 B.落实适当性义务要求的人员 C.落实内控制度 D.具备相关技术设备
答案
多选题
经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,应当确认受托机构具备()等能力
A.销售相关产品的资格 B.落实适当性义务要求的人员 C.内控制度 D.技术设备
答案
单选题
关于证券经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,正确的说法是()
A.代销方只需严格执行经营机构制定的委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求 B.可以不考虑受托方资质 C.应当审慎选择受托方 D.不考虑受托方落实适当性义务要求的能力如何
答案
单选题
经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
A.审慎监管 B.适当的产品销售给适当的投资者 C.投资风险自担 D.安全
答案
单选题
经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务
A.审慎监管 B.适当的产品销售给适当的投资者 C.投资风险自担 D.安全、稳健
答案
多选题
经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得( )。
A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
答案
单选题
期货经营机构应当按照(  )的原则销售产品或者提供服务。
A.将适当的产品销售给适当的投资者 B.帮助投资者实现收益最大化 C.自然人投资者与法人投资者区别对待 D.投资者利益优先
答案
多选题
经营机构不得进行销售产品或者提供服务的活动有( )。
A.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 B.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务 C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 D.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
答案
单选题
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是(  )。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 D.证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
答案
单选题
经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是(  )。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见 C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务 D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
答案
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