单选题

一个投资顾问定期向客户发送业务通讯(newsletter)e-mail,他想要确保没有人修改他的newsletter。这个目标可以用下列的方法达到()

A. 用顾问的私钥加密newsletter的散列(hash)
B. 用顾问的公钥加密newsletter的散列(hash)
C. 用顾问的私钥对文件数据签名
D. 用顾问的私钥加密newsletter

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单选题
一个投资顾问定期向客户发送业务通讯(newsletter)e-mail,他想要确保没有人修改他的newsletter。这个目标可以用下列的方法达到()
A.用顾问的私钥加密newsletter的散列(hash) B.用顾问的公钥加密newsletter的散列(hash) C.用顾问的私钥对文件数据签名 D.用顾问的私钥加密newsletter
答案
单选题
一家投资顾问商定期向客户发送有关经新闻的电子邮件,如何保证客户收到资料没有被修改()
A.电子邮件发送前,用投资顾问商的私钥加密邮件的HASH值 B.电子邮件发送前,用投资顾何商的公钥加密邮件的HASH值 C.电子邮件发送前,用投资项问商的私钥数字签名邮件 D.电子邮件发送前,用投资顾向商的私钥加密邮件
答案
单选题
一家投资顾问商定期向客户发送有关财经新闻的电子邮件,如何保证客户收到的资料没有被修改()
A.电子邮件发送前,用投资顾问商的私钥加密邮件的哈席值 B.电子邮件发送前,用投资顾问商的公钥加密邮件的哈席值 C.电子邮件发送前,用投资顾问商的私钥数字签名邮件 D.电子邮件发送前,用投资顾问商的私钥加密邮件
答案
单选题
定期贷记业务操作其一个批号只能发送次()
A.一 B.二 C.三 D.四
答案
单选题
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。I.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是(  )。 Ⅰ 向客户建议适当的投资组合 Ⅱ 向客户进行理财规划建议 Ⅲ 向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ 接受客户全权委托,管理客户资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。 Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务; Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师; Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息; Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ D. E.Ⅱ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是()。<br/>Ⅰ向客户建议适当的投资组合<br/>Ⅱ向客户进行理财规划建议<br/>Ⅲ向客户建议如何选择适当的投资品种<br/>Ⅳ接受客户全权委托,管理客户资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法不正确的为( )。Ⅰ、证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;Ⅱ、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;Ⅲ、证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;Ⅳ、证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为()。<br/>Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;<br/>Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;<br/>Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;<br/>Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
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下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。 (2018年真题)下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性 关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是() 关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是() 证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于( )业务基础上。 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括() 证券投资顾问向客户提供的投资建议内容不包括(  )。 ()要定期与客户保持沟通,向客户发送理财产品运作情况、宏观经济、市场投资热点等资讯 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户Ⅰ、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等Ⅱ、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ、证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ、投资决策由客户做出,由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将(  )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其登记编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策 证券投资顾问向客户提供的投资建议内容不包括(  )。 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有( )。Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评佑Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息()。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.服务需求 Ⅱ.资产状况 Ⅲ.风险承受能力 Ⅳ.投资偏好 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当() Ⅰ忠实客户利益,切实维护客户合法权益 Ⅱ遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务 Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议 Ⅳ优先维护特定客户利益   向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备( )。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。Ⅰ公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ投资决策由客户作出,投资风险由客户承担Ⅳ投资顾问的家庭住址
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