多选题

基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形时,中国证券监督管理委员会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。

A. 挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B. 基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证券监督管理委员会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的
C. 未经中国证券监督管理委员会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
D. 未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
E. 未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

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多选题
基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形时,中国证券监督管理委员会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
A.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 B.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证券监督管理委员会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 C.未经中国证券监督管理委员会注册或认定,擅自从事基金销售业务的 D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品 E.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,存在(  )情形时,中国证券监督管理委员会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
A.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 B.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证券监督管理委员会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 C.未经中国证券监督管理委员会注册或认定,擅自从事基金销售业务的 D.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品 E.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
答案
单选题
销售机构从事私募基金募集活动应满足的条件有( )。Ⅰ.在中国证券监督管理委员会注明Ⅱ.取得基金托管业务资格Ⅲ.取得基金销售业务资格Ⅳ.成为中国证券投资基金业协会会员
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.募集期间对认购费打折 C.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金 D.以低于成本的销售费率销售基金
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形()
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.介绍基金过往业绩 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.以低于成本的销售费用销售基金 E.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列(??)情形。
A.介绍基金过往业绩 B.承诺利用基金资产进行利益输送 C.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 D.挪用基金销售结算资金 E.以低于成本的销售费用销售基金
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括()
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.以低于成本的销售费用销售基金 D.承诺利用基金资产进行利益输送 E.进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期
答案
多选题
下列关于基金销售机构从事基金销售活动,不得存在( )情形
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.以低于成本的销售费用销售基金; D.承诺利用基金资产进行利益输送;
答案
多选题
基金销售机构从事销售活动,不得有()情形
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以低于成本的销售费用销售基金 C.进行预约认购或者预约申购(包括基金定期定额投资业务) D.挪用资金销售结算资金
答案
多选题
基金销售机构从事基金销售活动,不得出现的情形有( )。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.以低于成本的销售费用销售基金 E.挪用基金销售结算资金
答案
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基金的销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括() 基金销售机构从事基金销售活动,不得出现的情形有()。 基金销售机构从事基金销售活动,存在()情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚 基金销售机构若有以下情形则不能从事基金销售活动()。 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员 销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足的条件有()。Ⅰ.成为中国证券投资基金业协会会员;Ⅱ.接受基金管理人委托(签署销售协议);Ⅲ.接受基金托管人委托(签署销售协议);Ⅳ.在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格 中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。() 基金销售机构在设计宣传材料,从事基金销售活动时,不得有(  )情形。 基金销售机构从事基金销售活动,存在(    )情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。 下列关于基金销售机构的说法中,正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册Ⅲ.必须具备基金销售业务资格Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员 下列属于证券投资基金销售人员的是( )。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有( )等情形。 基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有下列(  )情形。 基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有( )等情形。 基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。 下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员 证券投资基金的销售人员包括(  )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。() 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形()。
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