单选题

( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 证券发行业务

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单选题
( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A.证券自营业务 B.证券经纪业务 C.证券承销业务 D.证券发行业务
答案
判断题
证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的.( )
答案
多选题
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
A.提供不真实材料 B.提供不准确材料 C.提供不完整材料 D.逃避调查
答案
单选题
上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票
A.5% B.10% C.20% D.50%
答案
单选题
上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10% B.20% C.30% D.5%
答案
单选题
当上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票.
A.5% B.10% C.30% D.51%
答案
判断题
证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。()
答案
单选题
证券公司为本机构买卖证券,赚取差价并承担相应风险的业务是()
A.自营业务 B.经纪业务 C.承销业务 D.基金管理业务
答案
多选题
证券经营机构自营买卖的对象( )。
A.包括非上市证券 B.包括上市证券 C.仅限于非上市证券 D.仅限于上市证券
答案
单选题
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作; Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券; Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券; Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为( ) 证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。 证券经营机构自营业务买卖对象包括() 关于证券经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务,正确的说法是() 证券经营机构自营业务买卖的对象包括( )。 证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。<br/>Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;<br/>Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;<br/>Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;<br/>Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券 (2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中( )属于机构投资者。Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.家庭 为证券发行提供上市保荐、承销、代理买卖服务的金融机构是()。 证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ()是指证券在证券交易所集中交易挂牌买卖。 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。() 证券中介机构包括证券经营机构和证券(  )机构两类。 证券中介机构包括证券经营机构和证券(  )机构两类。 在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构、证券登记结算机构和证券服务机构。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 证券公司从事自营业务,其投资的范围包括(  )等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.国债Ⅳ.公司或企业债券 接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构是()
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