单选题

征信合规管理应由专门的牵头部门组织实施,建立合规工作机制,并以书面文件对各相关部门、岗位、人员的职责和要求予以清晰界定,这体现了征信合规管理的原则()

A. 全面性
B. 持续性
C. 强制性
D. 权责明晰

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单选题
征信合规管理应由专门的牵头部门组织实施,建立合规工作机制,并以书面文件对各相关部门、岗位、人员的职责和要求予以清晰界定,这体现了征信合规管理的原则()
A.全面性 B.持续性 C.强制性 D.权责明晰
答案
单选题
征信合规管理应当由专门的牵头部门组织实施,建立相应的合规工作机制,并运用系统观点进行系统的设计和组织,确保目标实现。体现的是征信合规管理的原则()
A.全面性 B.持续性 C.强制性 D.权责明晰
答案
单选题
征信合规管理应当由专门的牵头部门组织实施,建立相应的合规工作机制,并通过书面文书对各相关部门、岗位、人员的职责和要求予以清晰界定,并运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行机制,提高合规管理的效果,确保目标实现.体现的是征信合规管理的原则()
A.全面性 B.持续性 C.强制性 D.权责明晰
答案
单选题
()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
A.办公室 B.党群部 C.法律部 D.审计部
答案
单选题
是制裁合规管理工作的牵头部门()
A.总行高级管理层 B.总行运营管理部 C.总行业务部门 D.总行内控合规监督部
答案
单选题
征信合规管理应立足于形成信息提供者、征信机构、信息使用者、征信监督管理部门整体的合规文化,从而促进整个行业合规水平的提高,体现的是征信合规管理的原则()
A.全面性 B.持续性 C.强制性 D.权责明晰
答案
判断题
征信合规管理的全面性原则要求征信活动各参与方,都必须实施征信合规管理,各部门、各层级员工都应当履行各自的征信合规管理职责()
答案
判断题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是制裁合规管理工作的牵头部门()
答案
单选题
合规部门为案防工作牵头部门,承担案防管理职责不包括()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行 D.负责按照年度案防工作计划,开展重点风险审计和监察
答案
单选题
征信工作牵头部门应建立征信工作协调机制,通过定期开展征信工作例会、发送工作联系函等方式,积极组织相关业务部门落实征信合规有关要求,在被评价期间,工作例会原则上不少于次()
A.2 B.4 C.6 D.10
答案
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征信牵头部门建立征信工作协调机制,通过定期开展征信工作例会、发送工作联系函等方式,积极组织相关业务部门落实征信合规有关要求,在被评价期间,工作例会原则上不少于2次() 发生较大合规风险事件,合规管理牵头部门和相关部门应当及时向合规管理负责人、分管领导报告。重大合规风险事件应当向国资委和有关部门报告() 根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:() 合规部门为案防工作牵头部门,是案件风险防控的 各单位发生较大合规风险事件的,相关合规管理专业部门应立即向本单位()报告,并向本单位合规管理牵头部门通报情况 征信机构和接入机构应建立征信合规教育制度,定期对征信工作负责人、征信从业人员进行合规教育() 公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作() 征信合规管理的主体有() 本行征信合规与信息安全管理工作() 加强征信合规教育,建立合规教育制度,通过方式进行合规教育() 征信合规管理中查询流程管理分为() 征信合规管理中查询用户管理包括() 总行明确牵头部门为合规管理部,配合,具体负责本行员工异常行为的管理工作() 各部门/基层支行合规管理员应建立本单位合规管理工作台账,并按报送法律合规部() 合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源() 法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括() 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。() 征信合规管理必须遵循下列哪些原则() 征信合规管理制度建设,包括() 合规管理应当()
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