单选题

证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以( )罚款。

A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上20万元以下
D. 5万元以上20万元以下

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多选题
证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。
A.责令改正 B.处以成交金额5%以上20%以下罚款 C.处以5万元以上20万元以下罚款 D.处以3万元以上10万元以下罚款
答案
单选题
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以( )罚款。
A.3万元以上10万元以下 B.5万元以上10万元以下 C.3万元以上20万元以下 D.5万元以上20万元以下
答案
判断题
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()
答案
判断题
证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )
A.正确 B.错误
答案
单选题
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。
A.5万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.5万元以上20万元以下 D.5万元以上30万元以下
答案
多选题
证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。
A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料 C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度
答案
多选题
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。
A.受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 B.受理全权委托 C.垫付资金 D.自行决定证券买卖选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
答案
单选题
下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?()
A.客户乙要求买人某种股票1万股户单时,每股28元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币 B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码 C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售 D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
答案
多选题
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?(  )
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时,每股28元人民币,但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票,甲公司依照公司的经营范围,决定暂时借给客户乙18万元人民币 B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密,甲公司认为乙要求过分,其有权公开账户号码 C.某交易日,客户乙所持有的A股价格猛烈上涨,虽然乙只有1000股,甲公司遂依据乙的全权委托将乙该种股票1000股抛售 D.甲证券公司在接受乙的委托之后,根据委托协议向乙收取一定的费用
答案
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证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定? 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为() 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。 ( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款。 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款 证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是( )。 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得(  )罚款。 对证券公司来说,自营买卖业务与委托买卖业务区别不大。 证券公司的主要业务是有价证券的自营买卖、委托买卖、认购业务和销售四种。 证券公司的主要业务包括有价证券的自营买卖、委托买卖、认购业务和销售四种。() 委托买卖是证券经纪商的主要业务。() 客户在委托买卖证券时,支付的( )由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。 证券公司不得接受下列全权委托:( )。 证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。 以下说法正确的有( )。Ⅰ.时间优先是指证券经纪商应按委托人发出指令的先后次序为委托人申报Ⅱ.时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报Ⅲ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖优先申报Ⅳ.客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时,应让客户委托买卖按优先价格申报
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