单选题

关于代销产品销售,以下做法合规的是()

A. A行代销B金融机构产品时,超额完成销售目标,B金融机构因此在代销协议外,额外向A行支付了一定比例的代销费用。
B. B金融机构向A行代销产品销售冠军理财经理甲,支付了超出代销协议约定5%的奖金。
C. 鉴于A行过往优秀的理财销售业绩,B金融机构与A行在代销协议中约定了超额完成销售额的代销费比率。
D. B金融机构告知代销其产品的A行理财经理5人,完成一定销售额,B金融机构将额外邀请5人出国旅游

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换一换
单选题
关于代销产品销售,以下做法合规的是()
A.A行代销B金融机构产品时,超额完成销售目标,B金融机构因此在代销协议外,额外向A行支付了一定比例的代销费用。 B.B金融机构向A行代销产品销售冠军理财经理甲,支付了超出代销协议约定5%的奖金。 C.鉴于A行过往优秀的理财销售业绩,B金融机构与A行在代销协议中约定了超额完成销售额的代销费比率。 D.B金融机构告知代销其产品的A行理财经理5人,完成一定销售额,B金融机构将额外邀请5人出国旅游
答案
多选题
在理财、代销产品销售过程中,以下做法不正确的是()
A.将理财产品与存款、代销产品与本行理财产品混淆销售 B.在理财销售专区,设置统一的查询平台公示全部在售自有理财及代销产品,对产品属性、风险等级、存续期间、收费标准、收费方式等产品信息 C.违规使用夸大产品收益、回避或隐瞒产品风险的表述,虚假或片面宣传产品,误导销售 D.代客评估或诱导客户作出非真实表示的风险承受能力评估,导致购买与其风险承受能力不相符合的产品
答案
单选题
关于理财产品销售的合规性管理,下列说法错误的是( )。
A.商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品(计划) B.商业银行不得销售无定价依据的理财产品(计划) C.商业银行不得销售风险过大的理财产品(计划) D.商业银行不得以发售理财产品名义变相代销境外基金
答案
单选题
关于理财产品销售的合规性管理,下列说法有错的是(  )。
A.商业银行不得销售无市场分析预测的理财产品(计划) B.商业银行不得销售无定价依据的理财产品(计划) C.商业银行不得销售风险过大的理财产品(计划) D.商业银行不得以发售理财产品名义变相代销境外基金
答案
多选题
在理财产品销售过程中,下列属于合规销售的有()
A.采取抽奖,礼品赠送等方式销售理财产品 B.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写确认 C.客户已了解产品的特点及潜在投资风险 D.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配 E.产品说明书中应由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录
答案
多选题
在理财产品销售过程中,下列属于合规销售的有( )。
A.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录 B.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认 C.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险 D.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配 E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品
答案
多选题
在理财产品销售过程中,下列属于合规销售的有(  )。
A.所有的销售凭证包括风险评估报告由客户本人亲自填写并签字确认 B.产品说明书中须由客户亲自抄录的内容由客户亲笔抄录 C.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力相匹配 D.客户已了解产品的特点及潜在的投资风险 E.采取抽奖、礼品赠送等方式销售理财产品
答案
多选题
在理财产品销售过程中,合规销售应做到的有( )。
A.销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认 B.告知客户产品的特点及潜在投资风险 C.产品说明书中指定抄录内容由客户亲笔抄录 D.单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核 E.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配
答案
多选题
在理财产品销售过程中,合规销售应做到的有(  )。
A.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配 B.告知客户产品的特点及潜在投资风险 C.销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认 D.单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核 E.产品说明书指定抄录内容由客户亲笔抄录
答案
多选题
代销(理财)产品销售专区的要求包括()
A.醒目显示“理财(代销)产品销售专区(柜)”+“录音录像”字样 B.醒目提示消费者可以通过产品信息查询平台核实产品信息 C.用明显方式公示风险提示、公布本行咨询举报电话、公示销售人员相关信息及销售资质 D.不得有本机构工作人员以外的人在营业场所(不仅仅是专区)进行销售
答案
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关于私募基金的销售,下列做法合规的是() 理财产品销售时,以下做法合适的是() 从事理财产品销售活动,不得有下列情形(法律合规部)() 销售网点要按照上级行要求做好理财产品销售期间的持续营销,合规宣传() 在理财产品销售过程中,以下做法正确的是() 在贵金属产品销售过程中,以下做法正确的是() 关于基金销售机构,以下情形合规的是()。 私募基金管理人推介其产品,以下做法合规的是() 私募基金管理人推介其产品,以下做法合规的是()。 在营业场所销售自有理财产品及代销产品时,可在销售专区外进行产品销售() 关于人社部门的基金支出,以下做法合规的是() 我行代销的实物贵金属产品销售方式不包括() 理财(代销)产品销售专区(柜)配置包含()字样的明显标识 关于理财产品销售,以下说法正确的是() 商业银行在进行理财产品销售时,高度重视理财营销过程中的合规性管理。以下说法正确的是() 商业银行在进行理财产品销售时,高度重视理财营销过程中的合规性管理。以下说法正确的是() 销售自有理财产品及代销产品,应当遵循风险匹配原则。以下哪种销售行为不符合理财产品销售的风险匹配原则() 理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷。理财产品在进行合规销售时,不合规的是( )。 理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷。理财产品在进行合规销售时,不合规的是( )。 在营业场所销售自有理财产品及代销产品,应在销售专区内进行,不得在销售专区外进行产品销售活动。
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