单选题

下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是()。<br/>①加强对证券公司的监督管理<br/>②规范证券公司的行为<br/>③防范证券公司的风险<br/>④履行诚信义务

A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①③④

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单选题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是()。<br/>①加强对证券公司的监督管理<br/>②规范证券公司的行为<br/>③防范证券公司的风险<br/>④履行诚信义务
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是(  )。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
下列(  )不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
A.经营风险 B.信用风险 C.市场风险 D.流动性风险
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是(  )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
单选题
下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是(  )。
A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述 B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况 C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
答案
主观题
《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( )
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
单选题
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。<br/>①《公司法》<br/>②《证券法》<br/>③《证券公司监督管理条例》<br/>④《企业债券管理条例》
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有(  )。
A.独立董事可以向董事会提议召开临时股东会 B.可对公司的薪酬计划激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见 C.独立董事在任期内被免职的,独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明 D.为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构
答案
热门试题
下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。<br/>①《证券法》<br/>②《证券公司监督管理条例》<br/>③《证券登记结算管理办法》<br/>④《客户交易结算资金管理办法》 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当() 《证券公司监督管理条例》是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()。 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部(  )。 根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。 根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是() 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??) 以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是(  ) 根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。   证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。<br/>①《证券公司监督管理条例》<br/>②《证券公司融资融券业务管理办法》<br/>③《证券公司融资融券业务内部控制指引》<br/>④《转融通业务监督管理试行办法》 根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是(  )。 《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()<br/>Ⅰ《证券公司监督管理条例》<br/>Ⅱ《公司债券承销业务规范》<br/>Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法错误的是( )。 根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是(  )。
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