单选题

证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。<br/>①《公司法》<br/>②《证券法》<br/>③《证券公司监督管理条例》<br/>④《企业债券管理条例》

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

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单选题
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括(  )。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订( )。
A.承销合同 B.保荐协议 C.承销协议 D.保荐合同
答案
单选题
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。<br/>①《公司法》<br/>②《证券法》<br/>③《证券公司监督管理条例》<br/>④《企业债券管理条例》
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
规范证券公司发行与承销业务的主要行政法规和部门规章包括( )。 ①《中华人民共和国证券法》;②《证券发行上市保荐业务管理办法》;③《证券公司内部控制指引》;④《证券投资顾问业务暂行规定》。
A.①③④ B.②③④ C.①②③④ D.①②④
答案
判断题
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定,应当由承销团承销。()
答案
单选题
根据《证券法》,公司向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由承销的,发行人应当同签订承销协议()
A.证券公司 B.证券交易所 C.会计师事务所 D.律师事务所
答案
单选题
关于证券承销与保荐业务,以下正确的有( )。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止(  )。
A.客户电话委托下单 B.为客户开通融资融券业务 C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场 D.客户自行买卖股票
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
A.客户 B.托管机构 C.证券交易所 D.律师事务所
答案
多选题
证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的(  )。
A.会计账册 B.协议 C.合同 D.交易记录
答案
热门试题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为() 建设工程法律、、行政法规、部门规章的效力从高到低依次为: 法律、行政法规、部门规章|法律、部门规章、行政法规|行政法规、法律、部门规章|部门规章、行政法规、法律 行政法规只能由国务院制定,行政法规与法律具有同等效力。() 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于()。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.规范性文件Ⅳ.行业自律规则 行政法的渊源主要有宪法、法律、行政法规、地方性法规、()。 证券市场的行政法规不包括( )? 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。 行政法规与法律的冲突属于()。 政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定,其他法律、行政法规没有规定的,适用《证券法》。 根据《证券法》,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请证券公司担任保荐人() 法律、行政法规对( ) 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面 行政法规的主要构成包括()。 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》? 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、()和操纵证券市场的行为。 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,情节严重的,中国证监会可以采取措施包括( )。 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()核准;
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