多选题

下列哪些行为能加强监督检查,促进银行业金融机构及其从业人员规范经营行为()

A. 督促银行业金融机构建立健全内部管理的各项规章制度、操作流程和业务系统,制定科学的业绩考核和激励约朿机制,有效规范银行业金融机构及其员工的经营行为。
B. 加大查处力度,对现场检查发现的违规问题及通过群众来信、来访等方式举报核实的违规问题,要依法从严处罚,对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,一律取消其高级管理人员任职资格。
C. 严格报告制度。
D. 建立信息沟通和共享机制

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多选题
下列哪些行为能加强监督检查,促进银行业金融机构及其从业人员规范经营行为()
A.督促银行业金融机构建立健全内部管理的各项规章制度、操作流程和业务系统,制定科学的业绩考核和激励约朿机制,有效规范银行业金融机构及其员工的经营行为。 B.加大查处力度,对现场检查发现的违规问题及通过群众来信、来访等方式举报核实的违规问题,要依法从严处罚,对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,一律取消其高级管理人员任职资格。 C.严格报告制度。 D.建立信息沟通和共享机制
答案
单选题
《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。
A.产品报备 B.案防工作 C.高管人员 D.内控水平
答案
多选题
银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查,可以采取下列哪些措施()。
A.进入银行业金融机构进行检查 B.询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 C.与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话,并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明 D.查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件
答案
主观题
《银行业监督管理法》对银行业金融机构查询或申请冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的规定有哪些?
答案
单选题
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其()进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A.声誉情况 B.经营状况 C.风险状况 D.财务状况
答案
单选题
银行业监督管理机构无权对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。
A.正确 B.错误
答案
判断题
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。
答案
判断题
银行业监督管理机构无权对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查()
答案
单选题
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A.正确 B.错误
答案
判断题
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管,建立银行业金融机构监督管理信息系统,分析、评价银行业金融机构的风险状况()
答案
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