以下关于合规风险的表述，错误的是（ ）。
A. 合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失
B. 合规风险与操作风险声誉风险和道德风险是一样的
C. 合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
D. 合规风险是指因公司及员工违反法律法规基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁监管处罚重大财务损失和声誉损失的风险
查看答案
相关试题
换一换
以下关于合规风险的表述，错误的是（ ）。
A.合规风险在绝大多数情况发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和治理结构缺失 B.合规风险与操作风险声誉风险和道德风险是一样的 C.合规风险管理对基金管理人来说具有更重要的现实意义，它是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分 D.合规风险是指因公司及员工违反法律法规基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁监管处罚重大财务损失和声誉损失的风险
答案
以下关于合规风险的说法，错误的是( )。
A.商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 C.整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的 D.个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
答案
以下关于合规风险定义正确的有( )。
A.规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 D.规则和准则可能遭受声誉损失的风险 E.规则和准则可能遭受破产的风险
答案
以下关于合规风险定义正确的有（）
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能道受声誉损失的风险 E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
答案
关于反洗钱合规性风险表述错误的是（ ）。
A.违反公平交易原则 B.违反相关法律法规 C.利用相同身份进行非法资金转移 D.违反公司内部规章
答案
以下关于合规风险定义，正确的有（ ）。
A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险 B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险 D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险 E.商业银行因没有遵循法律.规则和准则可能遭受破产的风险
答案
以下关于合规总监的描述中，错误的是（）。
A.担任合规总监要求从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 B.担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格 C.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门 D.担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
答案
以下关于合规文化的实现说法错误的是（）
A.树立“合规从中层做起”的理念 B.树立“主动合规“理念 C.树立“合规人人有责”理念 D.树立“合规创造价值”理念
答案
以下关于合规文化的特点说法错误的是（）
A.合规文化是银行的自身需求 B.合规文化体现了价值取向 C.合规文化必须通过制度传达 D.合规风险报告是合规文化的核心
答案
以下关于合规文化的实现，说法错误的是（ ）。
A.树立“合规从基层做起”的理念 B.树立“主动合规“理念 C.树立“合规人人有责”理念 D.树立“合规创造价值”理念
答案
热门试题
以下关于合规风险定义不正确的有( )。
以下关于员工合规档案管理的表述中，正确的是（）
以下关于合规风险的定义不正确的有（）。
以下关于合规风险的定义不正确的有（）
以下关于董事会的合规职责说法错误的是（ ）。
以下关于风险的表述错误的是( )。
以下关于风险的表述错误的是（ ）。
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。
关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施，以下表述错误的是（）。
以下关于我行合规管理要求的说法中错误的是。？（）
关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（）
关于守法合规的基本要求，以下表述错误的是（ ）。
以下关于战略风险识别的表述，错误的是（ ）。
以下关于物价风险的表述中，错误的是（ ）。
以下关于物价风险的表述中，错误的是( )。
(2015年)以下关于风险的表述错误的是（）。
使用微信扫一扫登录
