单选题

在私募基金行业快速发展的过程中,私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显,不容忽视。这些问题包括()。Ⅰ.滥用中国基金业协会的登记备案信息,非法自我增信,甚至从事违法违规行为Ⅱ.私募基金行业鱼龙混杂、良莠不齐Ⅲ.有些机构法律意识淡薄、合规意识缺乏,没有按规定持续履行私募基金信息报告义务Ⅳ.违法违规经营运作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
在私募基金行业快速发展的过程中,私募基金行业的各种问题和风险也不断凸显,不容忽视。这些问题包括()。Ⅰ.滥用中国基金业协会的登记备案信息,非法自我增信,甚至从事违法违规行为Ⅱ.私募基金行业鱼龙混杂、良莠不齐Ⅲ.有些机构法律意识淡薄、合规意识缺乏,没有按规定持续履行私募基金信息报告义务Ⅳ.违法违规经营运作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
随着私募基金行业的发展日益壮大,出现了大量涉嫌违规的私募案件,其中多数发生在()。
A.投资环节 B.管理环节 C.退出环节 D.募集环节
答案
单选题
私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同,私募基金行业发展迅速,初步形成了以( )为核心,( )为基础的自律监管体制。
A.信息披露;诚实信用 B.诚实信用;信息披露 C.廉洁自律;信息披露 D.信息披露;廉洁自律
答案
单选题
中国基金业协会秉承()宗旨,推动私募基金行业规范健康发展。Ⅰ.创新;Ⅱ.自律;Ⅲ.盈利;Ⅳ.服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
私募基金行业的()是主要的自律监管对象和服务对象
A.高管人员 B.投资者 C.大股东 D.董事会成员
答案
单选题
《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是()。
A.中国证券业协会 B.中国股权投资基金协会 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会
答案
单选题
私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件,下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是(  )。
A.虚假宣传 B.保本保收益 C.非公开宣传 D.向非合格投资者募集资金
答案
单选题
下列不属于私募基金行业案件涉及的主要违法违规类型的是()
A.非公开宣传 B.虚假宣传 C.向非合格投资者募集资金 D.保本保收益
答案
单选题
基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律,应依照()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项公告》
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
()将非公开募集证券投资基金纳入调整范围,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续,办理私募基金备案
A.《私募投资基金监督管理暂行办法》 B.《证券投资基金管理暂行办法》 C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金法》
答案
热门试题
()将非公开募集证券投资基金纳入调整范围,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续,办理私募基金备注。 截至2016年1月底,私募基金行业的从业人员()万人 (  )将非公开募集证券投资基金纳入调整范围,要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续,办理私募基金备注。 下列不属于中国基金业协会为推动私募基金行业规范健康发展而采取的措施的是()。 (2018年真题)《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是( )。 中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律,应依照()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在( )。Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展 为保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,发挥行业自律的基础性作用,基金业协会发布了() 在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金募集机构Ⅲ.私募基金托管人Ⅳ.私募基金注册登记机构 在《私募投资基金募集行为管理办法》中,对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反本办法第二十九条至第三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。Ⅰ. 私募基金管理人Ⅱ. 私募基金募集机构Ⅲ. 私募基金托管人Ⅳ. 私募基金注册登记机构 公募基金行业规范的内容不包括( )。 为保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,发挥行业自律的基础性作用,中国基金业协会于2月5日对外发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,从()等方面加强规范私募基金管理人登记相关事项,督促私募基金管理人恪尽职守,切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务,促进私募基金行业规范健康发展。Ⅰ.取消私募基金管理人登记证明Ⅱ.加强信息报送要求Ⅲ.加强法律意见书要求Ⅳ.加强高管人员资质 我国私募股权投资基金行业发展经历了(  )历史阶段。 (2017年)为保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,发挥行业自律的基础性作用,基金业协会发布了( )。 为促进私募基金行业规范健康发展,中国证券投资基金业协会按照()颁布了一系列自律性规范文件。 基金业协会应该制定和实施私募基金行业自律规则,会员及其从业人员涉嫌违法违规的,基金业协会应该及时报告()。 中国证券投资基金业协会颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件,其意义不包括() 中国证券投资基金业协会颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件,其意义不包括()。 (2017年真题)为保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,发挥行业自律的基础性作用,基金业协会发布了( )。 以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是( )。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
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