单选题

证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金(  )。

A. 只能直接向委托人支付
B. 可以由证券公司利用特定账户代收
C. 可以由证券公司随意代收
D. 与委托人现场交易

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单选题
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金(  )。
A.只能直接向委托人支付 B.可以由证券公司利用特定账户代收 C.可以由证券公司随意代收 D.与委托人现场交易
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有( )。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.金融产品发行人 B.金融产品托管人 C.中介机构 D.监管部门
答案
单选题
证券公司代销金融产品,不得( )。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.通过公众媒体推介产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
A.委托人资格审查制度 B.金融产品尽职调查制度 C.金融产品风险评估制度 D.销售适当性管理制度
答案
单选题
证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。 Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当对代销金融产品业务实行( )管理。
A.集中统一 B.分散 C.独立 D.分类
答案
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。Ⅰ采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
A.平等 B.自愿 C.专业性 D.适当性
答案
热门试题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 证券公司代销金融产品,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金 证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。<br/>①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品<br/>②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品<br/>③与客户分享投资收益、分担投资损失<br/>④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是(  )。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③跟客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下列属于一般禁止性规定的是(  )。①釆取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金 (2017年真题)证券公司代销金融产品,不得有下列(  )行为。Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的有(  )。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下列属于一般禁止性规定的是()。<br/>①釆取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品<br/>②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品<br/>③客户分享投资收益、分担投资损失<br/>④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金 按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。<br/>①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品<br/>②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品<br/>③跟客户分享投资收益、分担投资损失<br/>④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金 下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。? 证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是() 下列选项中,有关证券代销金融产品的表述不正确的是( )。 Ⅰ.客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认 Ⅱ.证券公司分支机构可自行代销金融产品 Ⅲ.证券公司为了向客户推介更合适的金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况 Ⅳ.代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的,证券公司应当向客户作出有针对性的口述说明 下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。   根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据 为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的(  ) (2020年真题)下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 (2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括(  )。 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。  
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