单选题

()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

A. 30国集团推广VaR模型
B. 1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C. 美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案
D. 1996年的资本协议市场风险补充规定

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单选题
()标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A.30国集团推广VaR模型 B.1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求 C.美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案 D.1996年的资本协议市场风险补充规定
答案
单选题
( )是证券监管部门的主要手段。
A.法律手段 B.经济手段 C.行政手段 D.直接手段
答案
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督 Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
判断题
证券监管部门无权对有关单位的会计资料实施监督检查。
答案
单选题
证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于()。
A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元
答案
判断题
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》()
答案
单选题
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。()
A.错误 B.正确
答案
多选题
按照监管法律,美国的证券商在下列情况下,应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构()
A.总负债超过净资本的12倍 B.净资本少于总资本产的15% C.证券商的股权变动 D.净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%
答案
判断题
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,不用经证券监管部门批准。()
A.对 B.错
答案
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