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在控股股东为内资股东的前提下,上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。()

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判断题
在控股股东为内资股东的前提下,上市内资证券公司不受至少有一名内资股东持股比例不低于1/3的限制。()
答案
判断题
在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。()
答案
判断题
在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。()
A.对 B.错
答案
单选题
内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于()。
A.1/5 B.1/3 C.1/4 D.1/6
答案
单选题
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,应当至少有1名内资股东的持股比例不低于( )。
A.30% B.45% C.49% D.50%
答案
单选题
全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。
A.10 B.15 C.20 D.25
答案
单选题
单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,()应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司 B.期货公司 C.证券公司和期货公司 D.证券公司或期货公司
答案
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下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有( )。Ⅰ、应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件;Ⅱ、应当有3名是内资证券公司;Ⅲ、可以用现金、经营中必需的实物出资;Ⅳ、境内股东只能以现金出资。 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有(  )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 证券公司介绍其控股股东开户的,(  )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 国有股东所控股上市公司发行证券包括()。 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,( )应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生( )。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。<br/>①证券公司持有股东的股权<br/>②股东违规占用证券公司资产<br/>③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益<br/>④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定<br/>⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不 证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由()将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制,消除A股市场和B股市场股份转让制度性差异的过程,是为外资股可上市交易作出的制度安排。(  ) 国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展(  )活动。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )。 关于证券公司控股股东的行为规范,下列说法正确的有(  )。 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。 证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法正确的是(  )。 证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的是()。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取(  )步骤。 证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。
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