单选题

在办理定向发行新增股份登记业务过程中,挂牌公司如何确定股份的可转让日?()

A. 与股转公司监管员电话预约可转让日
B. 与股转公司监管员邮件预约可转让日
C. 与中国结算经办人员电话预约可转让日
D. 挂牌公司自行确定可转让日

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单选题
在办理定向发行新增股份登记业务过程中,挂牌公司如何确定股份的可转让日?()
A.与股转公司监管员电话预约可转让日 B.与股转公司监管员邮件预约可转让日 C.与中国结算经办人员电话预约可转让日 D.挂牌公司自行确定可转让日
答案
单选题
挂牌公司办理定向发行新增股份登记业务,最早可于()在中国结算网上业务平台查询登记结果。
A.新增股份可转让日当天 B.新增股份可转让日的前一工作日 C.新增股份可转让日的次一工作日 D.挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天
答案
判断题
某挂牌公司办理定向发行新增股份登记时,将自然人股东A的股份托管在某券商自营托管单元上。
答案
单选题
某挂牌公司办理定向发行新增股份登记,拟将新增股份的可转让日定在9月21日(周二),请问其最迟应于哪一天在全国股转公司网站上发布新增股份公开转让的公告?()
A.9月16日 B.9月17日 C.9月18日 D.9月20日
答案
判断题
挂牌公司近期要进行利润分配,又要进行定向发行,若权益分派对象包含定向发行的股东,则应先向中国结算申请办理新增股份登记再办理权益分派业务。
答案
判断题
挂牌公司近期要进行利润分配,又要进行定向发行,若权益分派对象不包含定向发行的股东,则应先向中国结算申请办理新增股份登记再办理权益分派业务。
答案
单选题
某挂牌公司董秘向其他董秘咨询定向发行股份新增股份登记业务,甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法,正确的有()。
A.甲说:我们在中国结算网上业务平台提交了定向发行新增股份登记的申请,但是全国股转公司出具的本次定向发行股份的确认数据未到中国结算,中国结算也无法开始办理 B.乙说:定向发行股份新增股份登记办理过程中,新增股份的可转让日由中国结算确定并告知挂牌公司 C.丙说:2015年,我们公司在同一时间委托中国结算办理了新增股份登记和权益分派业务 D.丁说:中国结算北京分公司没有在线客服,目前还不能通过关注中国结算的官方微信号或登录中国结算的官网进行在线咨询
答案
判断题
挂牌公司办理初始登记及新增股份登记业务,填写申报明细数据时,均应当填写股份的取得时间。
答案
判断题
挂牌公司办理定向发行新增股份登记前,一名新增法人股东办理了三证合一。挂牌公司向全国股转公司申报本次发行的材料时,使用了该股东三证合一后的统一社会信用代码,而该股东未及时修改证券账户开户资料中的证件号码。该种情况下,本次新增股份登记不受影响,挂牌公司应当在下次增发股票前,督促该股东修改证券账户的开户资料。
答案
多选题
在办理定向发行新增股份登记前,挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户(非资金账户)的账户名称、证件号码、证券账户号码,确保前述信息与下列()文件中的对应信息保持一致?
A.全国股转公司出具的新增股份登记明细表 B.在中国结算网上业务平台上申报的股份明细数据 C.验资报告 D.公开转让说明书
答案
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挂牌公司办理股份初始登记业务时,股东挂牌前取得股份时间可早于股份公司成立时间。 挂牌公司办理股份初始登记,填写申报明细清单时,股东股份的托管单元如何填写?() 应当申请核准的股票发行,挂牌公司在取得中国证监会核准文件后,按照证监会的规定办理股票发行新增股份的挂牌手续() 挂牌公司可以向中国结算同时申请办理股份解除限售登记和股份限售登记业务。 挂牌公司在使用中国结算的USB-KEY登录中国结算网上业务平台办理新增股份登记等日常登记业务时需选择哪种登录类型?() 挂牌公司定向发行业务应当通过业务支持平台统一门户定向发行系统(以下简称业务系统)办理。主办券商应当在挂牌公司披露相关文件的次日(),在业务系统中完成公告关联等业务操作。 挂牌公司在办理股份限售登记业务时,可以变更托管单元代码。 股份限售登记业务不能和权益分派业务同时办理,但是新增股份登记业务可以与权益分派业务同时办理。 挂牌公司在领取新增股份登记函后,即可召开董事会审议下一次股票发行方案() 甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日,3月17日办理验资,4月9日取得股份登记函,4月18日完成新增股份登记。则挂牌公司在下列时点使用募集资金构成违规的是() 挂牌公司股票定向发行中,可以约定挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象。 挂牌公司为董事办理股份限售登记,变更后股份性质为()。 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有(  ) 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前,挂牌公司出现不符合《定向发行规则》第九条规定或者其他影响本次发行的重大事项时,()应当及时向全国股转公司报告。 某挂牌公司2020年2月20日披露定向发行股票方案,3月15日披露发行情况报告书,4月30日取得新增股份登记函(经全国股转公司审批通过,处于中国结算登记阶段),5月5日办理完成新增股份登记。该公司本次发行股份募集资金1500万元(募集现金1200万元),此前未进行过股票发行融资。2020年层级调整时,关于该公司是否符合发行融资要求,以下说法正确的是()。 下列情形中,挂牌公司可以根据相关回购条款或有关规定向全国股转公司申请办理定向回购的是()。(1)挂牌公司发行股份购买资产,发行对象对标的资产有业绩承诺,因标的资产未完成业绩承诺,挂牌公司根据相关回购条款回购发行对象所持股份(2)挂牌公司实施股权激励或员工持股计划,对行使权益的条件有特别规定,因行使权益的条件未成就、发生终止激励或员工持股计划情形的,挂牌公司根据相关回购条款或有关规定,回购激励对象或员工持股计划所持股份(3)为减少公司注册资本,挂牌公司向特定对象回购股份(4)为实施股权激励或员工持股计划,挂牌公司向特定对象回购股份。 证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。 甲挂牌公司股票定向发行过程中,涉及特殊投资条款,以下事项不符合相关监管要求的包括()。 办理初始登记业务时,挂牌公司董事、监事及高级管理人员可以持有以下哪种股份?() 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前,挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发行的重大事项时,主办券商应当()。
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