单选题

根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是(  )

A. 证券公司不得侵犯客户的财产权
B. 证券公司不得侵犯客户的选择权
C. 证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D. 证券公司不得侵犯客户的知情权

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单选题
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是(  )
A.证券公司不得侵犯客户的财产权 B.证券公司不得侵犯客户的选择权 C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权 D.证券公司不得侵犯客户的知情权
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。  
A.证券公司不得侵犯客户的财产权 B.证券公司不得侵犯客户的选择权 C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权 D.证券公司不得侵犯客户的知情权
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是(  )。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.甲证券公司违法所得不足10万元,则处以10万元以上60万元以下的罚款 C.对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是(  )
A.证券公司不得侵犯客户的财产权 B.证券公司不得侵犯客户的选择权 C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权 D.证券公司不得侵犯客户的知情权
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多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有(  )。
A.独立董事可以向董事会提议召开临时股东会 B.可对公司的薪酬计划激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见 C.独立董事在任期内被免职的,独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明 D.为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
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《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(  )。 根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是(  )。 《证券公司监督管理条例》是(  )。 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是() 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是()。   根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括(  )。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括()。   《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( ) 根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是() 根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法错误的是( )。 根据我国《证券公司监督管理条例》 ,关于证券公司市场准入条件的说法错误的( ) 。
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