单选题

按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

A. 接受代销金融产品的委托后
B. 接受代销金融产品的委托前
C. 向客户推荐金融产品
D. 为客户提供产品咨询服务

查看答案
该试题由用户679****81提供 查看答案人数:30415 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户679****81提供 查看答案人数:30416 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
A.接受代销金融产品的委托后 B.接受代销金融产品的委托前 C.向客户推荐金融产品 D.为客户提供产品咨询服务
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。
A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.为客户提供产品咨询服务
答案
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查
A.为客户提供产品咨询服务 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.向客户推荐金融产品
答案
单选题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是()。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由证券公司承担 ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.①③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
答案
多选题
以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
A.从业人员在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺 B.从业人员私自销售非证券公司自主发行或代销的金融产品 C.从业人员在微信群朋友圈等公开发送公募基金产品信息 D.从业人员通过短信微信等方式向符合符合适当性要求的客户发送公募产品信息
答案
单选题
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()
A.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 B.由委托人和证券公司共同承担责任 C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任 D.由客户自己承担责任
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()
A.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任 B.由委托人和证券公司共同承担责任 C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任 D.由客户自己承担责任
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.金融产品发行人 B.金融产品托管人 C.中介机构 D.监管部门
答案
单选题
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是(  )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工 证券公司应当对代销金融产品业务实行( )管理。 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由管理人承担③因金融产品设计产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据 证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金(  )。 证券公司代销金融产品,应当建立()等制度 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有( )。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是(  )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担③因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工 证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人? 证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人 ( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 ()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 证券公司另类子公司能否作为证券公司定向计划的委托人? 证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是() 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()管理费用等信息。I.风险收益特征II.基本性质III.投资安排IV.发行依据 证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的,应当直接处理涉及委托人责任的,应当() 证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。 下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 证券公司定向资产管理业务对委托人有哪些要求?
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位