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证券公司营业部在为客户办理()等业务时,应当进行客户身份识别
多选题
证券公司营业部在为客户办理()等业务时,应当进行客户身份识别
A. 资金账户的开立、注销
B. 信用账户的开立、注销
C. 开通非柜面交易委托方式
D. 增加服务品种
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多选题
证券公司营业部在为客户办理()等业务时,应当进行客户身份识别
A.资金账户的开立、注销 B.信用账户的开立、注销 C.开通非柜面交易委托方式 D.增加服务品种
答案
单选题
证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
A.账户实名 B.账户匿名 C.审慎监管 D.招揽客户
答案
单选题
证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息
A.客户回访 B.信息隔离 C.分级审批 D.账户实名
答案
单选题
证券公司为客户办理账户业务时,应严格坚持账户(),严格审核客户身份信息
A.合法制度 B.真实制度 C.同一制度 D.实名制度
答案
多选题
机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续
A.营业执照副本原件和加盖客户公章的复印件 B.法人授权委托书 C.法人代表人身份证复印件 D.授权代理人的有效身份证件
答案
多选题
在办理()等业务时,应当进行客户身份识别
A.资金账户的开立、注销 B.客户资料的修改 C.增加服务品种 D.不合格账户、休眠账户的规范
答案
多选题
中国人民银行某中心支行对辖区内乙证券公司营业部开展了反洗钱执法检查,在检查中发现了该营业部存在未按规定履行客户身份识别义务的情况。请根据上述背景信息回答以下问题。乙证券公司营业部在与客户建立业务关系时,应当()。
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B.登记客户身份基本信息 C.核对客户的有效身份证件 D.了解客户及其交易目的和交易性质
答案
单选题
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明
A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
A.半年 B.1年 C.2年 D.3年
答案
单选题
客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。
A.有效身份证明文件 B.客户具有支配权的资产证明 C.融资融券担保品证明 D.公安部门出具的无违法违规记录的证明文件
答案
热门试题
客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括( )。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()年以上
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别
证券经纪人只能接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当()
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当( )。
温州银行客户办理“金鹿直通车”业务,首先要去证券公司签订()。
温州银行客户办理“金鹿直通车”业务,首先要去证券公司签订()。
当()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。
当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
当( )时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
当()时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括()。<br/>①有效身份证明文件<br/>②融资融券业务申请表<br/>③客户财务状况证明<br/>④担保品证明
证券公司在为客户办理定向资产管理业务时,需了解客户的()
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订( )。
客户办理,应到证券公司办理()
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )
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