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中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。

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中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
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判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
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多选题
对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令更换 D.认定其为不适当人选
答案
单选题
中国证监会及其派出机构履行监管职责,期货从业人员信息和资料的,( )应当按照要求及时提供。
A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所
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多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检查通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
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多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检査通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
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单选题
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人
A.1 B.3 C.2 D.4
答案
多选题
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以(  )。
A.书面警告 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函
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单选题
中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要期货从业人员信息和资料的,()应当按照要求及时提供
A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.协会 D.商务部
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多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.自律管理
答案
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中国证监会及其派出机构可以()。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以() 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是() 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()。 中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。( ) 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。 期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( ) 关于中国证监会派出机构的监管职责,下列说法正确的是()。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( ) 中国证监会派出机构的职责包括()。 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。() 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施() 中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( ) 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。() 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。 ( ) 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。() 中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员( )。 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。() 中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过()个月
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