单选题

中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过()个月

A. 6
B. 5
C. 4
D. 1

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单选题
中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员,代为履行职责的时间不得超过()个月
A.6 B.5 C.4 D.1
答案
判断题
期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )
答案
多选题
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以(  )。
A.书面警告 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函
答案
多选题
对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令更换 D.认定其为不适当人选
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检查通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
答案
多选题
中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。
A.检查人员不得少于2人 B.应当出示合法证件和检査通知书 C.不得泄露所知悉的商业秘密 D.不得少于4人
答案
单选题
公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在()个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。
A.2 B.3 C.5 D.6
答案
判断题
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
答案
判断题
期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。 ( )
答案
判断题
期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选。
答案
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中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于()人 中国证监会及其派出机构可以()。 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是() 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()。 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取()。 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。() 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施() 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。( ) 期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 ( ) 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,连续2次不参加培训的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( ) 某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题: 中国证监会及其派出机构可以()。 某期货公司总经理周某失踪,期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现,李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题: 期货公司决定由李某代为履行职责,应自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。 中国证监会派出机构的职责包括()。 首席风险官不履行职责中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取哪些措施() 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以() 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于(),并应当出示合法证件和检查通知书。 证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
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